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權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:是
是否可以容納和控制客戶資金:是
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
注:公司個人信息較多,只選取部分供參考。另外,此名單會不定時更新,請以FCA官網最新名單為準。
營業許可
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務
客戶資金
該公司可以持有和/或控制客戶存款和客戶資金。它通常不需要單獨的許可來持有和/或控制客戶資金,但它必須保護這些資金——它不能借出或使用它來為自己的業務融資。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限,詳情請見下面。
交易主體業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶(投資類)
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易)
期貨(不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約)
期權(不包括商品期權和商品期貨期權)
投資權利或權益(合約性投資)
滾動即期外匯合約
點差交易
限制
RAO 第 16 條
該公司在開展這項受監管的活動時,僅限于以某種方式進行交易,如果該公司是未經授權的人,則屬于 RAO 第 16 條的范圍。
“投資的權利或利益(基于合同)”中的投資活動僅限于為此活動授予的投資類型。
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。
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