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全球最全的監管查詢
權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:否
是否可以容納和控制客戶資金:否
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
注:公司個人信息較多,只選取部分供參考。另外,此名單會不定時更新,請以FCA官網最新名單為準。
營業許可
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務
客戶資金
這家公司不能持有客戶資金。如果它有必要的要求,它可能能夠控制客戶的資金。
具體要求可能會改變該公司持有或控制客戶資金的能力——詳情見下文。
要求
可以控制但不持有客戶資金。
CPMI 要求。
同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動
為投資提供咨詢(養老金轉賬和退出除外)
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
投資類型
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易)
期貨(不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約)
政府和公共證券
期權(不包括商品期權和商品期貨期權)
投資權利或權益(合約性投資)
投資權益或權益(證券)
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
局限性
權利/權益(兩者)——投資活動在證券投資權利/權益范圍內,在基于合約投資的權利/權益范圍內,并受限于投資類型
就 P2P 協議提供咨詢
安排(實現)投資交易
零售客戶(投資)
僅限于零售 RTO 以外的活動
交易代理業務
投資標的
建立、運營或清盤集體投資計劃
安排投資交易
零售客戶(投資類)
管理未經授權的 AIF
管理投資
金融護照
投資建議
投資組合管理
接收和傳輸與金融工具有關的訂單
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。
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