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全球最全的監管查詢
權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:是
是否可以容納和控制客戶資金:是
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
注:公司個人信息較多,只選取部分供參考。另外,此名單會不定時更新,請以FCA官網最新名單為準。
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務營業許可
客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限,詳情請見下面。
要求
要求添加到Art 325許可 (2227407)
對 IMM 許可的要求 1713271
訪問選民登記冊
同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動
擔任未經授權的 AIF 的受托人或保管人
局限性
僅限于指定的保管人職能
為投資提供咨詢(養老金轉賬和退出除外)
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
投資類型
另類債券
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易)
債券
期貨(不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約)
政府和公共證券
期權(不包括商品期權和商品期貨期權)
投資權利或權益(合約性投資)
投資權益或權益(證券)
股票
點差交易
單位投資
股權認證
權利/權益(兩者)——投資活動在證券投資權利/權益范圍內,在基于合約投資的權利/權益范圍內,并受限于投資類型
就 P2P 協議提供咨詢
安排(實現)投資交易
零售客戶(投資)
滾動即期外匯合約
僅限于企業融資業務
安排資產的維護和管理
人壽保險
"投資權利或權益(基于合同)"的投資活動僅限于為此活動授予的投資類型
實現電子下單指令發送
投資標的
期權 (不包括商品期權和商品期貨期權)
投資權利或權益(證券)
交易代理業務
零售客戶(投資類)
交易主體業務
安排投資交易
管理投資
資產的保護和管理(無安排)
發送電子下單指令
金融護照
A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4)證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
A(2)代表客戶執行訂單
A(3)交易自有賬戶
A(4)投資組合管理
A(5)投資建議
A(6)以堅定承諾為基礎承銷金融工具和/或配售金融工具
A(7)無堅定承諾基礎的金融工具配售
B(1)為客戶賬戶保管和管理金融工具,包括保管和相關服務,例如現金/抵押品管理
B(2)向投資者授予信貸或貸款,以允許他進行一項或多項金融工具的交易,而授予信貸或貸款的公司參與交易
B(3)就資本結構、產業戰略和相關事宜向企業提供咨詢,以及與兼并和收購企業有關的咨詢和服務
B(4)與投資建議相關的外匯交易服務
B(5)與金融工具交易相關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議
B(6)與承保相關的服務
B(7)投資服務和活動,以及與第5、6、7和10條標的衍生品有關的附件1 A或B部分包含的輔助服務類別,這些服務都與投資或輔助服務的提供有關
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。
注:此名單信息過多,只選取部分供參考,請以FCA官網最新完整名單為準。
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