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權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:是
是否可以容納和控制客戶資金:是
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
注:公司個人信息較多,只選取部分供參考。另外,此名單會不定時更新,請以FCA官網最新名單為準。
營業許可
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務
客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限,詳情請見下面。
要求
不推薦給非歐洲經濟區實體
同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動
安排(實現)投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶(投資)
投資類型
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易)
期貨(不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約)
期權(不包括商品期權和商品期貨期權)
投資權利或權益(合約性投資)
投資權益或權益(證券)
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
局限性
“投資權利或權益(基于合同)”的投資活動僅限于為此活動授予的投資類型。
交易代理業務
零售客戶(投資類)
投資標的
權利/權益(兩者)——投資活動在證券投資權利/權益范圍內,在基于合約投資的權利/權益范圍內,并受限于投資類型
交易主體業務
匹配主體經紀商
安排投資交易
資產的保護和管理(無安排)
金融護照
A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
C(1) 可轉讓證券
C(10) 其他合同
C(4)證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(9) 金融差價合約
A(2)代表客戶執行訂單
A(3)交易自有賬戶
B(1)保管和管理客戶帳戶的金融工具,包括保管和相關服務,如現金/抵押管理
B(4)與投資建議相關的外匯交易服務
B(5)與金融工具交易相關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。
注:此名單信息過多,只選取部分供參考,請以FCA官網最新完整名單為準。
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