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杜絕外匯詐騙 英國FCA親授教戰守則

杜絕外匯詐騙 英國FCA親授教戰守則

2020-10-13 15:05:03

德國BaFin是否監管中國客戶?

如題德國BaFin是否監管中國客戶?還是只監管本國客戶?

2019-04-17 19:06:49

摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元

截至目前,摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元,并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。

2026-04-08 09:39:36

FINRA研究:社交媒體投資者「高信心低知識」,遭遇詐欺風險更大

研究發現,社交媒體在18至34歲的年輕投資者中影響尤為顯著。該群體多數人使用社交平臺獲取投資信息,并會根據網紅的推薦進行操作。

2026-04-07 11:21:00

FINRA上線情報融合中心,加碼欺詐風險聯防

美國金融業監管局(FINRA)近日上線一個新平台,旨在加強證券行業在網絡安全與欺詐風險方面的協同應對,相關風險亦涉及散戶投資者。

2026-04-01 10:42:44

Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元

Ultima Global Markets與美國金融業監管局(FINRA)達成和解,同意支付10萬美元罰款并接受譴責。

2026-03-18 09:33:32

迪拜虛擬資產監管局對KuCoin發出無牌經營警告

迪拜虛擬資產監管局(VARA)針對Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited以及KuCoin Exchange EU Gmbh(商業宣傳中使用“KuCoin”名稱,

2026-03-06 09:24:37

盛寶銀行因反洗錢不力在丹麥被罰款近5000萬美元

丹麥金融監管局近日對盛寶銀行處以3.13億丹麥克朗(約合4970萬美元)的行政罰款。這是該行近年來收到的最大一筆罰單,原因系其反洗錢工作存在系統性缺陷。

2026-01-27 09:44:10

Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元

Moomoo Financial Inc.(前身為Futu Inc)已與美國金融業監管局(FINRA)達成和解,同意支付12.5萬美元罰款。

2025-12-11 13:50:33

盈透證券因數據披露違規被FINRA處以15萬美元罰款

根據FINRA的調查結果,在2017年12月至2022年3月的近五年時間里,盈透證券存在一項持續性違規行為:未向未訂閱實時市場數據服務的客戶提供完整、統一的市場信息顯示。

2025-11-03 09:45:29

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