杜絕外匯詐騙 英國FCA親授教戰守則
杜絕外匯詐騙 英國FCA親授教戰守則
2020-10-13 15:05:03
德國BaFin是否監管中國客戶?
如題德國BaFin是否監管中國客戶?還是只監管本國客戶?
2019-04-17 19:06:49
Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元
Moomoo Financial Inc.(前身為Futu Inc)已與美國金融業監管局(FINRA)達成和解,同意支付12.5萬美元罰款。
2025-12-11 13:50:33
盈透證券因數據披露違規被FINRA處以15萬美元罰款
根據FINRA的調查結果,在2017年12月至2022年3月的近五年時間里,盈透證券存在一項持續性違規行為:未向未訂閱實時市場數據服務的客戶提供完整、統一的市場信息顯示。
2025-11-03 09:45:29
FINRA提議廢除日內交易2.5萬美元門檻,待SEC定奪
該提案目前尚處于規則制定的早期階段,FINRA下一步須將其正式遞交至美國證券交易委員會(SEC)。
2025-09-26 09:23:15
盛寶銀行法國因系統遷移違規被罰100萬歐元,波及5.5萬客戶
此次重罰的核心導火索是2020年底一次失敗的系統遷移。當時,盛寶銀行在短短兩個周末內,將數萬客戶賬戶從被收購的BinckBank法國分支遷移至自有平臺。
2025-07-21 09:35:36
FCA去年嚴厲打擊近2萬起誤導性金融廣告,較2023年數量翻倍
FCA發布的數據顯示,2024年全年共對近20,000條誤導性金融促銷廣告採取行動,包括撤回或強制修改,較2023年數量翻倍。
2025-02-08 11:26:35
因系統缺陷致員工隱瞞了超400筆虛假交易,MBL被FCA罰款1300萬英鎊
英國金融行為監管局(FCA)對麥格理銀行有限公司倫敦分行(MBL)處以 1300 萬英鎊罰款,原因是該行存在嚴重失誤,允許其一名員工記錄了超過 400 筆虛假交易。
2024-11-27 15:17:04
2023年FCA打擊誤導性廣告和促銷活動,同比增長16.6%
2023年,英國金融行為監管局(FCA)撤銷或修改了10008條金融廣告和促銷活動,與2022年相比,這一數據同比增長16.6%。
2024-02-20 15:05:35
公司不聽警告? FCA將加快取消或更改其監管許可
英國金融行為監管局( FCA)宣佈,該機構將更迅速地取消或更改公司的監管活動許可。如果 FCA認為一家公司沒有使用其監管許可,它將向其發出兩次警告。如果公司沒有採取適當的行動, FCA將能夠在第一次警告後28天內取消許可,或更改許可。FC
2022-05-25 10:00:00