金融業的造富神話之下 隱藏著哪些不為人知的真實?
金融業的造富神話之下 隱藏著哪些不為人知的真實?
2020-07-02 14:00:16
英國監管機構警告:前沿AI或成金融業重大網絡威脅
英國FCA、英格蘭銀行與財政部聯合警告稱,前沿人工智能模型正帶來日益嚴峻的網絡風險,可能顯著提升攻擊能力,威脅金融系統的運營韌性。
2026-05-19 10:32:13
隔夜交易平台Blue Ocean ATS被FINRA罰款55萬美元
美國金融業監管局(FINRA)近日對隔夜股票交易平臺 Blue Ocean ATS 處以 55 萬美元罰款并予以譴責。
2026-05-12 09:39:13
IFP Securities因監管漏洞被FINRA罰款10萬美元
IFP Securities, LLC 同意支付 10 萬美元罰款,以了結因其監管缺失而引發的指控。
2026-05-09 09:42:54
摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元
截至目前,摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元,并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。
2026-04-08 09:39:36
FINRA研究:社交媒體投資者「高信心低知識」,遭遇詐欺風險更大
研究發現,社交媒體在18至34歲的年輕投資者中影響尤為顯著。該群體多數人使用社交平臺獲取投資信息,并會根據網紅的推薦進行操作。
2026-04-07 11:21:00
FINRA上線情報融合中心,加碼欺詐風險聯防
美國金融業監管局(FINRA)近日上線一個新平台,旨在加強證券行業在網絡安全與欺詐風險方面的協同應對,相關風險亦涉及散戶投資者。
2026-04-01 10:42:44
Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元
Ultima Global Markets與美國金融業監管局(FINRA)達成和解,同意支付10萬美元罰款并接受譴責。
2026-03-18 09:33:32
FCA調查已結束!Mirabella Advisors申請撤銷金融業務授權
根據調查結果,FCA 確認 Mirabella 不存在需要追責的違規行為。目前,該公司已主動申請撤銷其金融業務授權,并自 2025 年 9 月 12 日起 正式停止提供所有金融服務。
2025-12-16 11:03:51
Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元
Moomoo Financial Inc.(前身為Futu Inc)已與美國金融業監管局(FINRA)達成和解,同意支付12.5萬美元罰款。
2025-12-11 13:50:33