處罰行政內容

未遵守客戶合約評估條款，未讓客戶提供投資領域的知識與經驗信息，且在客戶不具備這類信息后未確定這些客戶是否具備基本的經驗與知識，罰款5000歐元；
未采用與實施客戶分類的內部規則程序，罰款5000歐元；
未遵守客戶資金隔離條款，罰款1萬歐元；
涉嫌未經授權向客戶提供信貸或借貸輔助服務，罰款5000歐元。

處罰監管機構

塞浦路斯CySEC

處罰行政內容

提供未經授權投資服務，罰款7萬歐元；
公司采用的客戶評估與適用性政策和程序未遵守內部操作手冊等，罰款3000歐元；
在活動外包或業務運行過程中，未采取合理措施避免運營風險不正當惡化，罰款2萬歐元。
違反誠實守信和職業操守，不合乎客戶有關的最佳利益，罰款4萬歐元；
公司廣告中的信息和呼叫中心提供的信息不清晰，帶有誤導性質，罰款3萬歐元；
另外還有其他類似行為，總計罰款23.3萬歐元

處罰監管機構

塞浦路斯CySEC