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首頁 > 監管機構 > 荷蘭金融市場管理局(AFM)

荷蘭金融市場管理局(AFM)

https://www.afm.nl/nl/consumenten.aspx
總評分
76.0分
  • 成立時間:2002年
  • 機構類型:政府監管
  • 監管外匯:監管

糾錯建議

外匯監管提示

經電話咨詢荷蘭金融監管局AFM,目前AFM主要跟隨歐盟ESMA的CFDs監管政策執行。

根據AFM官網資料查詢,CFDs的最新資料為2015年AFM對CFDs的調查報告。

綜合來看,荷蘭AFM監管槓桿式外匯、CFDs產品。

機構簡介

機構性質:政府性質


機構介紹:

荷蘭金融市場管理局(AFM)自2002年3月1日起負責監督荷蘭金融市場的運作,負責監督整個金融市場的行為,包括儲蓄,投資,保險,貸款,養老金, 資本市場,資產管理,會計和財務報告。

作為一個獨立的市場行為管理機構,AFM致力于促進金融市場公平透明。


組織結構:

監管委員會

AFM監督委員會成員由財務部任命,負責監控AFM的任務是否遵循適用法律執行。同時還負責通過AFM年度計劃、預算、年度賬目采購等。

執行委員會

AFM執行委員會由4名成員構成,其中三名由章程授權,包括一名主席,另一名為首席運營官。每位成員都有自己的責任範圍。

外部股東

外部股東主要由3層磋商機構構成。

戰略磋商:在非正式管理論壇上就中期有關事態發展及其影響問題進行戰略磋商;

咨詢專家小組:就政策意圖與預算進行磋商

專家委員會:收集市場所關注的任務知識

內部監督

為了促進其組織內部的道德操守,AFM制定完整政策以支持AFM的日常活動與流程。


聯系方式

郵寄地址:The Dutch Authority for the Financial Markets (AFM)
                P.O. box 11723
                1001 GS, AMSTERDAM
                The Netherlands

辦公訪問地址:Vijzelgracht 50,1017 HS, AMSTERDAM

電話:+31(0)20-797 2000

傳真:+31(0)20-797 3800

郵箱:info@afm.nl

牌照申請

提交的報告包括:

1. 公司商業運作內容:包括對公司活動的描述;公司行政組織和內部控制描述;如何確保商業運作控制能符合市場完整性和投資保護的道德標準;內部管理,包括合規、風控與審計管理信息;公司組織架構;不同組織活動個人與技術源分配描述;活動分配與監控;反洗錢與恐怖融資風控評估;

2. 商業計劃:包括公司計劃活動,3年內的業務增長期望,市場營銷規劃等;

3. 組織架構

4. 合格性報告:每日政策、政策制定、符合申請牌照要求的監管政策、鑒定公司人員符合要求的“完整性篩選表格”

5.  財務穩健:年度財務報表、最新6個月內的財務數據、是否達到財務充足率要求

6.  提交荷蘭中央銀行通過的關于申請牌照的“無異議證書”

申請費用

申請時長

投資公司牌照申請時長為:13周

監管查詢

1. 登錄荷蘭金融監管局官網:https://www.afm.nl/en。在荷蘭,只有從AFM獲得許可證的投資公司和從荷蘭中央銀行(DNB)獲得許可證的信貸機構可以提供投資服務和/或進行投資活動。

2. 點擊professionals - Registers - Licenses,如下圖所示:

3. 在搜索框輸入想查公司的名稱即可

相關連結

荷蘭法制部門(Legal Desk) http://www.juridischloket.nl

歐洲消費者中心(ECC):http://www.eccnl.eu

歐洲證券及市場管理局(ESMA):https://www.esma.europa.eu/

歐洲銀行業管理局(EBA):https://www.eba.europa.eu/

歐洲保險和職業養老金管理局 (EIOPA):https://eiopa.europa.eu/

歐洲系統風險委員會(ESRB):https://www.esrb.europa.eu/home/html/index.en.html

國際證券委員會組織(IOSCO):https://www.iosco.org/

荷蘭中央銀行:http://www.dnb.nl/en/home/index.jsp

監管投訴

1.向您的金融機構寫投訴信

2.金融服務投訴審裁局(Kifid):

如果交涉結果不滿意,您可以向kifid寫信。荷蘭Kifid由金融服務專員署(FSO)和金融服務糾紛委員(FSDC)會組成。

您投訴后,首先由FSO為您免費調解;如果調解失敗,您可以申請FSDC處理,需繳納50歐元。

Kifid聯系方式:

電話: 31 070 333 8 999

郵箱:consumenten@kifid.nl

在線提交投訴:https://mijn.kifid.nl/auth/register

網址:https://www.kifid.nl/(荷蘭語)


3.法律訴訟:

當年采取法律手段時,您不可以同時申請Kifid服務。如果您收入比較低,可申請法律援助。政府部門將為您支付部分訴訟費用。詳情可咨詢法制部門(Legal Desk);歐盟地區其他國家也可向歐洲消費者中心(ECC)咨詢。


4.向AFM投訴:

當金融機構違背規則時,AFM有權進行調查,請在郵件中附上合同/協議書附件,您投資涉及的產品,您的投資記錄。AFM可根據情況處以罰款/撤銷許可證等措施。但是AFM無權處為您的糾紛做調解或最終處置。調解糾紛請聯系Kifid。您的投訴對我們的法律和監管完善起著重要參考作用。

處罰措施

1. 符合合規標準的指導性對話

2. 警告

3. 公開警告

4. 通知

5. 罰款

6. 牌照吊銷或限制

7. 提交給公訴機關

8. 針對外部審計員的投訴

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