經工作人員核實，開曼群島金融管理局（簡稱“CIMA”）監管外匯。

受CIMA監管的外匯公司名單（2018年9月份名單）：

註：

此名單每個季度更新一次，請以最新的名單為準。名單連結：https://www.cima.ky/securities-statistics

機構性質：政府機構

機構介紹：CIMA是於1997年1月1日依照金融法成立的一個法人團體。開曼以維護加強開曼群島國際金融中心的名聲為出發點，充分利用團隊里的高技術人才以及最新技術實施高效的監管，保持貨幣的穩定性，包括對貨幣實施審慎管理。 

機構職能

（1）貨幣——開曼群島貨幣的發行贖回以及貨幣儲備的管理；

（2）監管——監管和監督金融服務，監督機構遵守反洗錢條例，發布關於政策程序的監管手冊，以及發布有關規定和原則的聲明和指導；

（3）合作——向海外監管機構提供協助，包括執行諒解備忘錄以協助進行綜合監管；

（4）諮詢——就貨幣，監管和合作事宜向政府提供建議。

監管目標

（1）按照開曼群島的最佳經濟利益行事；

（2）在開曼群島促進和維持健全的金融體系；

（3）實現資源的最優配置；

（4）擬定公認良好的公司治理原則；

（5）努力促進和增強市場信心，保護消費者和開曼群島作為金融中心的聲譽；

（6）降低通過金融服務業務進行洗錢或其他犯罪的可能性；

（7）認識到金融服務/市場的國際性，在遵守相關的國際標準的同時，為消費者和供應商提供進行必要競爭的可能；

（8）負擔或限制應與其預期收益相稱；認識到促進金融服務業務創新的可取性；保持透明和公平。

聯繫方式

電話： 1 (345) 949-7089

傳真： 1 (345) 949-2532

地址：Cayman Islands Monetary Authority，PO Box 10052   80 Shedden Road，Elizabethan Square，Grand Cayman  KY1-1001，CAYMAN ISLANDS

郵件：ContactSecurities@cimoney.com.ky

辦公時間：8:30 - 17:00 （開曼時間，週一到週五，節假日除外）

1. 申請要求

2. 申請時長：交易商反饋牌照申請時間約4個月

外匯牌照業務不同，費用也不同，具體如下：

牌照類型及業務範圍：

CIMA的監管領域包括銀行、保險、信托、公司服務、投資基金、證券等：

監管查詢流程：

方法一：直接用下面的連結進入到證券投資業牌照數據庫裡，下拉至名單列表“List of Entities”，點擊進行查詢。

連結：https://www.cima.ky/securities-statistics   

下拉至名單列表“List of Entities”截圖參考：

方法二：

第一步 登入網址：https://www.cima.ky/search-entities 

第二步 在搜索框輸入公司名稱訊息後，點擊提交按鈕“SUBMIT”。

第三步 核對類型欄“TYPE”下有證券“Securities”。

現以嘉盛（GAIN Global）的查詢結果為例，

方法三

第一步  首先登入開曼CIMA官網：https://www.cima.ky 

第二步  選擇受監管部門“Regulated Sectors”，再選擇證券“Securities”，隨後點擊數據“Statistics”。

第三步  滑鼠下滑至名單列表“List of Entities”點擊查看文件。

第四步  最後您便可以在PDF文件裡查找公司（可以用Ctrl+F組合鍵進行查找）。

當您對投資不滿意時，您可以通過以下2個步驟進行投訴：

步驟一、首先投訴到外匯交易商

如果您有投訴時，最好的方式是直接與外匯交易商聯繫。

注：開曼CIMA要求每個公司有投訴處理系統：

1. 投訴的完整記錄，包含主要登記名冊；

2. 所有投訴必須在14天內以書面形式回覆。

步驟二、如果您對交易商處理結果不滿意，可以投訴到開曼CIMA

CIMA投訴的三種方式：

1. 在線投訴：https://www.cima.ky/file-complaint 

2. 投訴信件接受地址：Eden House, Elizabethan Square, 80 Shedden Road, George Town, Grand Cayman

3. 寄信件投訴：P.O. Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands 

注：開曼CIMA會在5個工作日告知收到投訴。

在線投訴截圖如下：

開曼群島公司註冊處：http://www.caymanregistry.com/ 

美國證券交易委員會：https://www.sec.gov/litigation.shtml 

聯邦存款保險公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml 

開曼CIMA投訴連結：https://www.cima.ky/complaints-procedure