2019年6月20日
1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括
(a)提供以下分類的金融商品的一般性金融產品建議
(i)存款和支付產品限于:
(A)基本儲蓄產品;
(B)除基本儲蓄外的其它儲蓄產品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外匯交易合約;
(iv)信用債券、股票或者政府已發行或擬發行的債券;
(v)人壽保險產品包括:
(A)投資人壽保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(B)投資保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(vi)管理投資計劃利益,包含:
(A)投資者定向投資組合服務;
(vii)管理投資計劃利益,限于:
(B)MDA服務;
(viii) 退休儲蓄帳戶(“RSA”)產品(依據1997年退休儲蓄賬戶法案解釋);
(ix)證券;
(x)標準保證金借貸工具;
(xi)退休金;
(xii)金融產品限于:
(A)限于MDA服務的雜項金融投資產品
(b)通過以下方式交易金融產品
(i)發行、申請、收購、變更或處置以下類別的金融產品:
(A)金融衍生品;
(B)管理投資計劃利益,限于:
(1)MDA服務;
(C)金融產品限于:
(1)限于MDA服務的雜項金融投資產品
(ii)代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別:
(A)存款和支付產品限于:
(1)基本儲蓄產品;
(2)除基本儲蓄外的其它儲蓄產品;
(B)金融衍生品;
(C)外匯交易合約;
(D)信用債券、股票或者政府已發行或擬發行的債券;
(E)人壽保險產品包括:
(1)投資人壽保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(2)投資保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(F)管理投資計劃利益,包含:
(1)投資者定向投資組合服務;
(G)管理投資計劃利益,限于:
(2)MDA服務;
(H)退休儲蓄帳戶(“RSA”)產品(依據1997年退休儲蓄賬戶法案解釋);
(I)證券;
(J)標準保證金借貸工具;
(K)退休金;
(L)金融產品限于:
(1)限于MDA服務的雜項金融投資產品
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