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權限歸納一覽
零售外匯權限:無
是否加入FOS:是
外部爭端解決
機構:金融申訴服務部門
會員編號:12437
生效時間:2008年7月1日
牌照授權經營條件
2014年06月11日:
1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括
(a)為以下金融產品類別提供一般金融產品建議:
(i)金融衍生品;
(ii)外匯交易合約;
(b)通過以下方式進行金融產品交易:
(i)發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別:
(A)金融衍生品;
(B)外匯交易合約:
(ii)代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別:
(B)外匯交易合約;
(c)為以下金融產品做市:
(i)外匯交易合約;
(ii)金融衍生品;
面向零售和機構客戶。
2011年05月16日
(a)為以下金融產品類別提供金融產品建議:
2009年12月02日
(i)安排他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別:
2006年11月17日
(a)提供以下分類的金融商品的金融產品建議
(i)存款和支付產品限于:
(A)基本存款產品;
(B)除基本存款外的存款產品
(ii)金融衍生品;
(iii)信用債券、股票、或政府已發行的或擬發行的債券;
(iv)人壽保險產品包括:
(A)投資人壽保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(B)人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品;
(v)管理投資計劃的權益,不包括投資者定向投資組合服務;
(A)投資者定向投資組合服務;
(vi)退休儲蓄帳戶(“RSA”)產品(依據1997年退休儲蓄賬戶法案解釋);
(vii)證券;
(viii)退休金;
(i)代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別
(A)存款和支付產品限于:
(1)基本儲蓄產品;
(2)除基本儲蓄產品以外的其他儲蓄產品;
(B)金融衍生品;
(C)信用債券、股票、或政府已發行的或擬發行的債券;
(D)人壽保險產品包括:
(1)投資人壽保險產品以及注冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;
(2)人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品;
(E)投資計劃管理權益包含:
(1)投資者定向投資組合服務;
(F)退休儲蓄帳戶(“RSA”)產品(依據1997年退休儲蓄賬戶法案解釋);
(G)證券;
(H)退休金;
面向零售和機構客戶
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