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許可證/注冊條件
1. 本許可證授權持牌人開展以下金融服務業務：
(a) 為以下幾類金融產品提供金融產品建議：
(i) 存款和支付產品，包括：
(A) 基本存款產品；
(B) 除基本存款產品以外的其他存款產品；
(ii) 政府發行或擬發行的債券、股票或債券；
(iii) 人壽產品，包括：
(A) 投資型人壽保險產品以及由注冊人壽保險公司發行并由其一項或多項法定基金支持的任何產品；以及
(B) 人壽風險保險產品以及由注冊人壽保險公司發行并由其一項或多項法定基金支持的任何產品；
(iv) 管理型投資計劃權益，包括：
(A) 投資者主導型投資組合服務；
(v) 退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（定義見1997年《退休儲蓄賬戶法》）；以及
(vi) 養老金； (
b) 通過以下方式交易金融產品：
(i) 代表他人申請、獲取、變更或處置以下類別的金融產品：
(A) 存款和支付產品，僅限于：
(1) 基本存款產品；
(2) 基本存款產品以外的存款產品；
(B) 政府發行或擬發行的債券、股票或債券；
(C) 人壽產品，包括：
(1) 投資型人壽保險產品以及由注冊人壽保險公司發行的、由其一項或多項法定基金支持的任何產品；以及
(2) 人壽風險保險產品以及由注冊人壽保險公司發行的、由其一項或多項法定基金支持的任何產品；
(D) 管理型投資計劃的權益，包括：
(1) 投資者主導的投資組合服務；
(E) 退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（1997 年《退休儲蓄賬戶法》所界定）；
(F) 證券；以及
(G) 養老金；
面向零售和機構客戶。
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