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許可證/注冊條件
本許可證授權持牌人開展金融服務業務，提供A欄所列的金融服務，但服務范圍僅限于B欄所列的相應服務或能力，且僅限于C欄所列的金融產品類別或管理型投資計劃類型，以及D欄所列的客戶類型：
截至2020年12月10日
1. 本許可證授權持牌人開展以下金融服務業務：
(a) 向零售和機構客戶提供以下類別金融產品的金融產品建議：
(i) 存款和支付產品，但限于：
(A) 基本存款產品；
(B) 基本存款產品以外的存款產品；
(ii) 衍生品；
(iii) 政府發行或擬發行的債券、股票或債券；
(iv) 管理型投資計劃權益，包括：
(A) 投資者主導型投資組合服務；
(v) 管理型投資計劃權益，但限于：
(B) 投資者主導型投資組合服務；
(vi) 退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（定義見1997年《退休儲蓄賬戶法》）；
(vii) 證券；
（viii）標準保證金貸款便利；以及
（ix）養老金；
（b）通過以下方式交易金融產品：
（i）僅向機構客戶發行、申請、獲取、變更或處置以下類別的金融產品：
（A）管理型投資計劃權益，僅限于：
（1）自有管理型投資計劃；
（ii）代表他人向零售和機構客戶申請、獲取、變更或處置以下類別的金融產品：
（A）存款和支付產品，僅限于：
（1）基本存款產品；
（2）基本存款產品以外的存款產品；
（B）衍生品；
（C）政府發行或擬發行的債券、股票或債券；
（D）管理型投資計劃權益，包括：
（1）投資者主導型投資組合服務；
（E）管理型投資計劃權益，僅限于：
（2）MDA服務；
（F）退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（1997年《退休儲蓄賬戶法》所界定）；
（G）證券；
（H）標準保證金貸款；以及
（I）養老金；以及
（iii）向零售和批發客戶承銷：
（A）證券發行；以及
（c）僅向機構客戶提供以下托管或存管服務：
（i）經營投資者主導的投資組合服務以外的托管或存管服務；
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