(b)通過以下方式進行金融產品交易:
(i)發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品:
(A)金融衍生品;
(ii)代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別:
(A)存款和支付產品限于:
(1)基本儲蓄產品;
(B)金融衍生品;
(C)外匯交易合約;
(D)信用債券、股票或者政府發行的或提議將發行的債券;
(E)人壽產品包括:
(1)投資人壽保險產品,以及由注冊人壽保險公司發行并由一個或多個法定基金支持的其它產品;
(2)人身意外保險產品,以及由注冊人壽保險公司發行并由一個或多個法定基金支持的其它產品;
(F)管理投資計劃的利益包括:
(1)投資者定向投資組合服務;
(G)退休儲蓄賬戶(RSA)產品(在1997年退休儲蓄賬戶法案的含義之內)
(H)證券;
(I)標準保證金貸款機制;
(J)養老金;
面向零售和機構客戶