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搜尋結果約7條

盈透證券因數據披露違規被FINRA處以15萬美元罰款

根據FINRA的調查結果，在2017年12月至2022年3月的近五年時間里，盈透證券存在一項持續性違規行為：未向未訂閱實時市場數據服務的客戶提供完整、統一的市場信息顯示。

2025-11-03 09:45:29

摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元

截至目前，摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元，并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。

2026-04-08 09:39:36

FINRA研究：社交媒體投資者「高信心低知識」,遭遇詐欺風險更大

研究發現，社交媒體在18至34歲的年輕投資者中影響尤為顯著。該群體多數人使用社交平臺獲取投資信息，并會根據網紅的推薦進行操作。

2026-04-07 11:21:00

FINRA上線情報融合中心，加碼欺詐風險聯防

美國金融業監管局（FINRA）近日上線一個新平台，旨在加強證券行業在網絡安全與欺詐風險方面的協同應對，相關風險亦涉及散戶投資者。

2026-04-01 10:42:44

Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元

Ultima Global Markets與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付10萬美元罰款并接受譴責。

2026-03-18 09:33:32

Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元

Moomoo Financial Inc.（前身為Futu Inc）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付12.5萬美元罰款。

2025-12-11 13:50:33

FINRA提議廢除日內交易2.5萬美元門檻，待SEC定奪

該提案目前尚處于規則制定的早期階段，FINRA下一步須將其正式遞交至美國證券交易委員會（SEC）。

2025-09-26 09:23:15

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