盈透證券因數據披露違規被FINRA處以15萬美元罰款

近日，電子交易巨頭盈透證券（Interactive Brokers）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付15萬美元罰款，并接受公開譴責。此舉旨在了結其關于違反行業規則的指控。

核心違規：免費客戶無法看到完整實時行情

根據FINRA的調查結果，在2017年12月至2022年3月的近五年時間里，盈透證券存在一項持續性違規行為：未向未訂閱實時市場數據服務的客戶提供完整、統一的市場信息顯示。

具體而言，這些使用桌面端、網頁版或移動交易平臺的客戶，所看到的數據不僅延遲達15分鐘，而且內容殘缺不全。例如，在查看股票時，平臺可能只顯示最新成交價，卻缺失了對應的成交量、交易場所以及全國最佳買賣報價等關鍵信息。這直接違反了美國證券交易委員會關于市場數據披露的《供應商顯示規則》。

調查還發現，盈透證券的內部監督機制存在嚴重缺陷。在2017年12月至2021年5月期間，公司甚至沒有建立相關的監督系統和書面程序來確保合規。盡管在2021年6月后開始著手整改，但其后續的審查也未能覆蓋全部交易入口，直至2022年底才發現了22個未被檢查的“盲點”。

因此，FINRA認定盈透證券不僅違反了具體的數據披露規則，也未能履行其作為會員機構應盡的基本監督責任。

盈透證券已于2022年3月采取了糾正措施，開始向所有客戶提供符合規定的實時統一市場數據。此次和解意味著該公司接受了處罰，但既不承認也未否認監管機構的指控。