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英美義監管力度趨嚴　交易商無所遁形

英美義監管力度趨嚴　交易商無所遁形

2019-12-25 10:07:16

Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元

Moomoo Financial Inc.（前身為Futu Inc）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付12.5萬美元罰款。

2025-12-11 13:50:33

盈透證券因數據披露違規被FINRA處以15萬美元罰款

根據FINRA的調查結果，在2017年12月至2022年3月的近五年時間里，盈透證券存在一項持續性違規行為：未向未訂閱實時市場數據服務的客戶提供完整、統一的市場信息顯示。

2025-11-03 09:45:29

FINRA提議廢除日內交易2.5萬美元門檻，待SEC定奪

該提案目前尚處于規則制定的早期階段，FINRA下一步須將其正式遞交至美國證券交易委員會（SEC）。

2025-09-26 09:23:15

FINRA 對盈透證券處以 47.5 萬美元罰款

Interactive Brokers LLC 已同意支付 475,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA) 達成和解的一部分。

2024-10-24 14:11:53

Finrally

無監管

Finrally

2023-12-01 13:29:35

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