Finrally
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2023-12-01 13:29:35
Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元
Ultima Global Markets與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付10萬美元罰款并接受譴責。
2026-03-18 09:33:32
Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元
Moomoo Financial Inc.（前身為Futu Inc）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付12.5萬美元罰款。
2025-12-11 13:50:33
英美義監管力度趨嚴 交易商無所遁形
英美義監管力度趨嚴 交易商無所遁形
2019-12-25 10:07:16
違反最佳執行規定，tastytrade遭FINRA處罰85萬美元
經紀商tastytrade, Inc.已同意以支付85萬美元罰款的方式，就其涉嫌違反多項監管規則達成和解。
2026-07-22 14:00:59
FINRA 就 GitHub 安全事件發布網絡警報
美國金融業監管局（FINRA）近日就 GitHub 的一起安全事件發布網絡警報，提醒使用 GitHub 云存儲庫產品的機構注意潛在風險。
2026-05-27 09:46:51
隔夜交易平台Blue Ocean ATS被FINRA罰款55萬美元
美國金融業監管局（FINRA）近日對隔夜股票交易平臺 Blue Ocean ATS 處以 55 萬美元罰款并予以譴責。
2026-05-12 09:39:13
IFP Securities因監管漏洞被FINRA罰款10萬美元
IFP Securities, LLC 同意支付 10 萬美元罰款，以了結因其監管缺失而引發的指控。
2026-05-09 09:42:54
摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元
截至目前，摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元，并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。
2026-04-08 09:39:36
FINRA研究：社交媒體投資者「高信心低知識」,遭遇詐欺風險更大
研究發現，社交媒體在18至34歲的年輕投資者中影響尤為顯著。該群體多數人使用社交平臺獲取投資信息，并會根據網紅的推薦進行操作。
2026-04-07 11:21:00
