Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元

美國金融業監管局（FINRA）近日對知名券商Moomoo Financial Inc.（前身為Futu Inc）處以12.5萬美元罰款，因其長期未能建立有效的期權頭寸報告體系，違反多項監管規定。

調查顯示，自2019年6月至2023年3月長達近四年期間，Moomoo作為介紹經紀商，未能建立有效的監控體系以履行大額期權頭寸報告義務。該公司雖在兩家結算機構設有綜合賬戶并持有客戶期權頭寸，卻長期未通過結算機構或第三方服務商向FINRA的大額期權頭寸報告系統（LOPR）報送相關數據。

主要違規事實包括：

制度缺失：直至2023年3月，公司始終未制定書面監督程序，也未建立系統化流程來識別和報告綜合賬戶中的客戶期權頭寸；

漏報嚴重：2019年6月至2023年3月期間，因未能識別應報頭寸，累計在20,067例中漏報4,192筆期權頭寸；

系統缺陷：2023年3月雖啟用報告工具，但因操作程序未明確報送頻率且缺乏復核機制，仍出現刪除到期頭寸導致漏報的情況。

2023年3月，Moomoo主動向FINRA承認未履行報告義務，并于同期開始實施內部報告工具。然而，在2023年3月至6月期間，因系統自動刪除到期期權頭寸，再度漏報87筆頭寸，直至FINRA指出后才修正該操作。

FINRA認定，Moomoo的行為違反了多項規則，包括期權頭寸報告義務、監督系統要求以及行業誠信原則。除罰款外，Moomoo還同意接受公開譴責，并承諾由一名注冊高級管理人員書面認證其已完善內部監督體系，確保符合監管要求。

此次處罰反映出監管機構對金融科技企業合規管理的持續關注。Moomoo在和解中未承認或否認相關指控，但已著手加強其合規框架建設。