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搜尋結果約10條

違反最佳執行規定，tastytrade遭FINRA處罰85萬美元

經紀商tastytrade, Inc.已同意以支付85萬美元罰款的方式，就其涉嫌違反多項監管規則達成和解。

2026-07-22 14:00:59

FINRA 就 GitHub 安全事件發布網絡警報

美國金融業監管局（FINRA）近日就 GitHub 的一起安全事件發布網絡警報，提醒使用 GitHub 云存儲庫產品的機構注意潛在風險。

2026-05-27 09:46:51

隔夜交易平台Blue Ocean ATS被FINRA罰款55萬美元

美國金融業監管局（FINRA）近日對隔夜股票交易平臺 Blue Ocean ATS 處以 55 萬美元罰款并予以譴責。

2026-05-12 09:39:13

IFP Securities因監管漏洞被FINRA罰款10萬美元

IFP Securities, LLC 同意支付 10 萬美元罰款，以了結因其監管缺失而引發的指控。

2026-05-09 09:42:54

摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元

截至目前，摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元，并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。

2026-04-08 09:39:36

FINRA研究：社交媒體投資者「高信心低知識」,遭遇詐欺風險更大

研究發現，社交媒體在18至34歲的年輕投資者中影響尤為顯著。該群體多數人使用社交平臺獲取投資信息，并會根據網紅的推薦進行操作。

2026-04-07 11:21:00

FINRA上線情報融合中心，加碼欺詐風險聯防

美國金融業監管局（FINRA）近日上線一個新平台，旨在加強證券行業在網絡安全與欺詐風險方面的協同應對，相關風險亦涉及散戶投資者。

2026-04-01 10:42:44

Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元

Ultima Global Markets與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付10萬美元罰款并接受譴責。

2026-03-18 09:33:32

Moomoo因期權報告缺失被FINRA罰款12.5萬美元

Moomoo Financial Inc.（前身為Futu Inc）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付12.5萬美元罰款。

2025-12-11 13:50:33

FINRA提議廢除日內交易2.5萬美元門檻，待SEC定奪

該提案目前尚處于規則制定的早期階段，FINRA下一步須將其正式遞交至美國證券交易委員會（SEC）。

2025-09-26 09:23:15

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匯豐投資詐騙犯，要繳保證金不然就扣著不給錢

匯豐投資的人說領100萬要先繳20萬的保證金，還裝委屈說是協商之後的價格，只要付了保證金之後就馬上可以提領資金。笑死了我自己的錢要領出還要銀行審核？還要財務同意？所有人都是一夥的詐騙犯

遇到詐騙的投資群組，用樂go計劃誘騙投資

新加入一個投資群組，裡面有講師說有7年多的操作經驗跟9年多的財富管理經理，總之就是講的很厲害，然後裡面有推出一個樂go計畫可以賺錢，只要一點本金投資就可以有非常高的獲利，看了很久真的很心動被說服先是投資了1萬多塊，但後面卻無法出金，這個是他

高級分析師帶單操作要我們下載的BaseHK是詐騙不能提領

自稱是高級分析師在群裡面分享加密貨幣，接著引導讓我們下載BaseHK，不斷地充值資金帶單操作盈利之後，當我要提領的時候，發現根本提領不了，這就是一個騙局，詐騙