Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元

近日， Ultima Global Markets (USA), Inc.（原BCS Global Markets）與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付10萬美元罰款并接受譴責。

FINRA調查發現，在2021年8月至2024年9月期間，該公司未能建立有效的反洗錢（AML）制度，無法有效監控其關聯外國金融機構（FFIs）代理賬戶中涉及低價證券的異常交易。這些賬戶由未公開的客戶通過境外機構進行操作。

此外，該公司也未對這些代理賬戶實施合理的盡職調查，未能定期審查賬戶活動是否與其設立目的和預期用途相符。

上述行為違反了FINRA多項規則，包括第3310（a）條、第3310（f）（ii）條、第3310（b）條以及第2010條。

Ultima總部位于紐約，自2000年1月起成為FINRA會員，主營業務是為兩家關聯外國金融機構提供DVP/RVP代理賬戶服務。