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搜尋結果約18條

摩根大通證券因監管失職被FINRA罰款325萬美元

截至目前，摩根大通證券已通過仲裁裁決或和解向投訴客戶支付超過5500萬美元，并主動向另外6名受損客戶提供了約135萬美元的補償。

2026-04-08 09:39:36

元大證券前負責人被香港證監會罰款百萬并禁業四年半

處罰源于其涉嫌利用職權進行損害公司利益的期權對盤交易，同時隱瞞個人秘密帳戶。

2026-03-22 08:54:42

Ultima Global Markets因涉嫌違規被FINRA罰款10萬美元

Ultima Global Markets與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，同意支付10萬美元罰款并接受譴責。

2026-03-18 09:33:32

紐交所因2023年交易故障擾亂市場開盤被罰900萬美元

因2023年1月的一起技術故障擾亂市場開盤秩序，紐約證券交易所近日同意支付900萬美元民事罰款，與美國證券交易委員會達成和解。

2026-03-10 17:19:46

5.83億澳元歸還原主！ASIC創下史上最強執法年

ASIC近日交出了史上最亮眼的執法成績單：2025年下半年，通過法院判決從各大金融機構手中拿下近3.5億澳元民事罰款，同時促成5.83億澳元退款及賠償金回流至消費者和投資者手中。

2026-02-26 09:13:24

盛寶銀行因反洗錢不力在丹麥被罰款近5000萬美元

丹麥金融監管局近日對盛寶銀行處以3.13億丹麥克朗（約合4970萬美元）的行政罰款。這是該行近年來收到的最大一筆罰單，原因系其反洗錢工作存在系統性缺陷。

2026-01-27 09:44:10

香港法院裁定奇峰國際前高管賠償5.95億港元

法庭頒令，要求三人就其策劃及／或參與欺詐公司行為，共同向奇峰支付合共5.95億港元賠償。

2026-01-22 14:18:15

瑞士盈豐銀行因產品審查及匯報缺失遭香港證監會罰款1085萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）對瑞士盈豐銀行股份有限公司（瑞士盈豐）作出譴責，并處以1085萬元罰款。

2025-12-12 09:25:55

SquaredFinancial 旗下兩實體接連遭CySEC罰款

SquaredFinancial一周內接連領罰，CySEC對其塞浦路斯及離岸實體開出雙罰單。

2025-11-26 09:42:16

Forex24運營商因監管報告逾期再遭CySEC處罰

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日再度對Lydya Financial Ltd處以罰款，這已是該公司今年內第二次因未按時提交監管報告而受罰。

2025-10-28 09:37:54

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