EXANTE香港實體XHK被證監會罰款250萬

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會；SFC）近日對XHK有限公司（下稱XHK）予以公開譴責，并處以250萬港元罰款。該公司在編制財務申報表、維持規定流動資金以及處理客戶與非客戶資金方面存在多項監管缺失。

XHK 是 EXANTE 交易集團旗下的香港受監管實體，EXANTE 是一家多元資產經紀公司，通過不同司法管轄區的受監管實體提供證券、期貨、外匯和差價合約交易服務。

此次紀律行動源于XHK的自我報告，隨后引發證監會調查。調查發現，在2020年1月至2021年6月期間，XHK向證監會提交的《證券及期貨（財政資源）規則》申報表中存在多起會計錯誤，導致其申報的規定流動資金出現高估和低估情況。經更正后顯示，在此期間有四個月，XHK的規定流動資金實際處于短缺狀態，缺口介于360萬港元至3,230萬港元之間，違反了相關規則。

調查指出，XHK未能確保財務申報表準確無誤，主要原因包括：其委任編制申報表的外部服務提供商缺乏足夠的能力和相關經驗；同時，XHK內部員工對《財政資源規則》的要求不熟悉，未能在提交申報前發現錯誤。

此外，證監會在調查中還發現其他兩項違規行為：

違規轉移客戶資金：2021年3月至4月期間，XHK為方便客戶的交易活動，將其高達2.06億港元的客戶資金從分隔賬戶轉移至海外經紀商賬戶，但未按《證券及期貨（客戶款項）規則》要求取得客戶的書面指示或常設授權。

未及時轉出非客戶資金：2019年2月至2021年10月期間，XHK未能在知悉某些資金不屬于客戶資金后的一個營業日內，及時將相關款項轉出分隔賬戶。這些非客戶資金包括從客戶資金賺取的約3,800萬港元傭金及利息。

上述行為同時構成對《操守準則》的違反，特別是關于勤勉盡責以及確保監管義務相關系統和監控措施充分有效的規定。

在決定處罰時，證監會考慮了違規行為的持續時間和程度、補救措施、沒有造成客戶損失、良好的紀律記錄以及與調查的合作，這些因素有助于盡早解決問題。