ASIC在2025-2026財年罰款已達8.3億澳元，將返還民眾超6億

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）迎來了其有記錄以來執法力度最強的時期之一，在2026年上半年確保了對大型銀行、超級基金受托人、市場參與者和金融服務公司（包括Union Standard、匯豐銀行、西太平洋銀行、麥格理證券和Mercer Super）的法院罰款總額達4.8億澳元。

加上上半年已裁定的3.5億澳元，ASIC在2025-2026財年的民事罰款總額現已達到8.3億澳元。

連同ASIC的執法工作，共有6.44億澳元將返還給澳大利亞民眾，其中包括2026年上半年宣布的超過6100萬澳元，以及2025年6月至12月期間宣布的5.83億澳元。

ASIC 2025年7月至2026年6月的執法和監管數據摘要：

• 法院判處的民事罰款總額：8.3億澳元

• 作為ASIC工作成果的一部分，將返還給數萬名客戶和投資者的補救、退款及相關款項：6.435億澳元

• ASIC啟動調查超過250項

• 獲得25項刑事定罪，包括21項監禁判決（其中11人實際入獄）和4項非監禁判決

• 提起32起新的民事訴訟，啟動18起新的刑事起訴，并對個人記錄25項刑事定罪

• 侵權通知罰款總額1200萬澳元，刑事罰款137,315澳元

主要民事罰款案件源于ASIC成功的執法行動，包括：

Union Standard International Group 因涉及差價合約的嚴重不當行為及影響零售投資者的失敗，被處以創紀錄的3億澳元罰款。

匯豐銀行澳大利亞承認詐騙防護失敗，ASIC對其處以3500萬澳元罰款。

麥格理證券因系統性失誤導致數百萬筆賣空交易報告錯誤及市場數據不準確，被處以3500萬澳元罰款。

西太平洋銀行因在處理客戶困難求助時出現廣泛失誤，被處以2600萬澳元罰款。

Walker Stores (Snaffle) 因非法信貸行為向消費者多收近2000萬澳元超額利息，被處以3350萬澳元罰款。

Mercer Super 因系統性報告失誤（包括未能向ASIC報告重大違規），被處以1030萬澳元罰款。

在此項工作相關中，ASIC還實現了：

確保向差價合約投資者返還近4000萬澳元退款。

在ASIC調查后，匯豐銀行已建立大規模補救計劃，迄今已支付約2150萬澳元賠償金，預計在2026年7月底前還將有進一步支付。匯豐銀行也已追回650萬澳元并返還給客戶。

ASIC主席表示：“ASIC實現了創紀錄的罰款和強有力的刑事判決結果，但執法不僅僅關乎懲罰。它還關乎更早地發現不當行為，在可能的情況下預防傷害，并確保受影響者獲得補救。

“我們的重點是保護投資者，盡可能返還資金，并追究違法者的責任。當我們看到嚴重損害或市場誠信風險時，我們將迅速采取行動，動用我們現有的全套監管和執法工具。”