元大證券前負責人被香港證監會罰款百萬并禁業四年半

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會;SFC）宣布，對元大證券（香港）前負責人員郭哲榮作出紀律處分，禁止其重投業界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并處以罰款100萬元。處罰源于其涉嫌利用職權進行損害公司利益的期權對盤交易，同時隱瞞個人秘密帳戶。

調查發現，郭哲榮在擔任元大自營交易員期間，通過協調交易模式損害公司利益、為其妻子謀利，同時向公司隱瞞個人秘密帳戶并作出虛假申報。

證監會的調查顯示，2020年7月2日至11月24日期間，郭哲榮在元大自營交易帳戶與其妻子名下的另一家經紀行證券交易帳戶之間，執行了25項恒生指數期權的對盤交易。這些交易以有利于其妻子帳戶但不利于元大帳戶的價格執行，使其妻子在損害元大利益的情況下獲得名義利益。

更值得關注的是，郭哲榮以當時買賣價差以外的價格執行多項對盤交易，這種行為可能干擾正常定價過程的中立性和客觀性。證監會指出，其行為不僅讓妻子獲利，還可能削弱市場的廉潔穩健。

調查還發現，郭哲榮向元大隱瞞了多項關鍵信息：他在妻子帳戶中擁有的實益權益、他在另一家經紀行開設的兩個證券交易帳戶，以及他在這些帳戶中的個人交易活動，此舉直接違反了元大的員工交易政策。在隱瞞這些帳戶的同時，郭某多次向公司提交虛假申報，聲稱除一個已獲批準的帳戶外，并無其他由其持有或實益擁有的證券交易帳戶，從而規避了公司的內部監控。

證監會認為，郭哲榮的行為性質嚴重且涉及不誠實，令人對其作為持牌人的適當人選資格產生質疑。在作出處罰決定時，證監會綜合考慮了相關因素，包括郭哲榮在調查過程中表現合作，且過往并無紀律處分紀錄。