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澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)

http://www.asic.gov.au
總評分
83.0分
  • 成立時間:1998年
  • 機構類型:政府監管
  • 監管外匯:監管

糾錯建議

外匯監管提示

據ASIC官網資料查詢,澳大利亞證券及投資委員會(簡稱“ASIC”)監管槓桿式外匯交易


澳洲對槓桿式外匯的定義:Margin FX

受監管外匯公司

受監管的持牌外匯經紀商共507
公司全稱 簡稱 監管號 監管狀態
SAMTRADE PTY LTD SAMTRADE 001281861 監管中
MANIFORD PTY LIMITED MANIFORD PTY LIMITED 431090 監管中
CHARTER HALL PROPERTY SECURITIES MANAGEMENT LIMITED CHARTER HALL PROPERTY SECURITIES MANAGEMENT 238349 監管中
MAXX EMPIRE PTY LTD MAXX EMPIRE 001279178 監管中
CGTRADE PTY LTD CGTRADE 001280088 監管中
SVODA GLOBAL MARKETS PTY LTD SVODA GLOBAL MARKETS 001275169 監管中
IFFX CAPITAL PTY LTD IFFX CAPITAL 001276549 已註銷
BROADMAN VICKERY GLOBAL PTY LTD FXBV 001275288 監管中
NOVOX GROUP PTY LTD Novox 001274982 已註銷
GTS PRIME PTY LTD GTS PRIME 001274363 監管中

機構簡介

1.機構性質:政府機構

2.機構介紹:澳洲證券和投資委員會,英文全稱Australian Securities & Investments Commission簡稱ASIC,於1998年7月1日成立,其監管職責和監管範疇由2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案)立法規定。該機構是一個獨立政府部門,並依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳洲證券和投資委員會是澳洲銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳洲《證券投資委員會法案》的出臺 ,ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管範圍,與銀行、證券、保險等金融行業一同監管,成為了澳洲國家金融體系的重要組成部分。


3.監管職能

在監管方面

(1)ASIC監管從事投資、養老基金、保險、存款和信用卡業務的金融市場和金融服務機構。

(2)作為消費者信貸監管機構,ASIC監管並頒予從事信貸活動公司執照,信貸活動包括銀行、信用社、金融公司、抵押貸款、金融經紀商。

(3)作為市場監管機構,ASIC督促金融市場合法、公平、有序、透明公開。

(4)2010年8月1 日,ASIC在澳洲政府許可下承擔在市場許可交易股票、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管。

(5)作為金融服務監管機構,ASIC許可和監察金融服務企業,確保有效、誠信、公正操作。這些企業從事業務的範圍為養老保險、基金、股票、和公司證券、衍生品,及保險業務。


在維護市場誠信和保護消費者權益方面

(1)市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定。

(2)保護消費者權益體現在通過充分、即時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息,當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。


4. 監管範圍

(1)金融公司登記註冊,管理投資計劃;

(2)授予澳洲金融業務許可牌照(AFSL)和澳洲信貸牌照;

(3)審核審計員和清算員資質;

(4)發布侵權公告;

(5)發布禁令經營信貸活動/金融服務;制定維護金融市場統一規則等。


保護消費者和投資者權益范圍

(1)我們有權保護消費者免遭金融服務欺詐和不公正行為的侵害。

(2)ASIC為消費者提供以下服務:

a)MoneySmart:由ASIC運營的為您提供金融方面的建議和策略網站。該網站提供與您生活所有相關的資金問題的指導和建議、涉及理財、借貸、信用卡、保險、退休養老金、各類投資、經濟詐騙、生活服務(買車買房失業)、金融知識課堂。介紹外匯風險解析連結:https://www.moneysmart.gov.au/investing/complex-investments/foreign-exchange-trading

b)資金借貸諮詢

c)養老基金和投資諮詢

d)無人認領資金諮詢

e)公司破產諮詢:公司破產並無償還債款能力時,通常會交由外部管理處處理,ASIC的外部管理由清算員,管理員,收款員團隊組成,所有成員都應在ASIC登記註冊資質。(條款參考鏈接:http://www.asic.gov.au/for-consumers/insolvency-your-rights/

f)行為守則

g)金融知識普及

h)如何投訴:咨詢公司名稱和性質,投訴ASIC註冊的公司,投訴ASIC,投訴ASIC運營的網站。(參考鏈接:http://www.asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-can-we-help-you/


5.聯繫方式

電話:  61 3 5177 3988 (工作日8:30-17:00)

傳真: (03) 5177 3999

地址:Australian Securities and Investments Commission,PO BOX 4000,Gippsland Mail Centre,Victoria 3841

線上諮詢:

https://www.edge.asic.gov.au/008/inquiryV001get/landingPage/t=6eb08bba636dd3919425d63ec1ac84aa255ae5ba

註:如果你說英語或理解英語有困難,你可以致電全國筆譯與口譯服務處 (TIS),電話是131 450,需要支付市話費。TIS 每週7天每天 24 小時,提供100 種語言翻譯。

牌照申請

1.申請要求

2. 申請流程

第1步:申請並更改AFS許可證。 請閱讀此部分以了解應用程序的概況。

第2步:準備您的AFS許可證申請或變更申請。 提交在線申請後,您必須及時提交所有核心證明。 在提交申請之前,你需要提供所有支撐材料。你可以通過電子郵箱發送相關文件的掃描件給ASIC,licensing.afslproofs@asic.gov.au。請在電子郵件標題中標明申請人姓名和申請參考號。

第3步:準備您的額外證明材料。 您可能被要求提供的任何其他證明文件。為了節省時間和費用,除非我們向您尋求額外證明材料,否則請不要準備任何額外材料,因為可能不需要額外證明。


3.申請時長:240天左右

註:現在申請澳大利亞ASIC授權的零售外匯牌照需兩年左右時間。

申請費用

註:

現在申請澳大利亞監管局ASIC授權的零售外匯牌照費用約為400美金

監管細則

監管查詢

第一步:查詢開始之前先了解AFSL,ABN,ACN的區別。

ACN 全稱 Australian Company Number,澳洲公司註冊代碼,共9位數字。所有在澳洲的企業都必須註冊ACN,相當於國內的工商註冊。

ABN 全稱Australian Business Number,澳洲公司商業代碼,共11位數(兩位稅號 9位數ACN號碼構成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司沒有ABN,有ABN號碼就必有ACN號碼。

AFSL 全稱Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服務牌照,通常是6位數居多,只有從事金融服務的企業才有AFSL。業內通常講的澳洲監管號就是AFSL牌照號。

ACN和ABN只是最普通的註冊而已,只單獨有ACN、ABN的公司是沒有資質做金融衍生品的。


防騙小知識:

如果有外匯交易商宣傳受澳洲監管,監管號是9位數或11位數,那麼這家公司肯定有問題,因為9位數是ACN,11位數是ABN,ACN或ABN根本不是監管號。


第二步: 查交易商是否擁有AFSL牌照,牌照經營範圍是否包含零售外匯業務

方式一: 在外匯110網首頁左上角防騙查詢下拉列表中選擇“澳洲ASIC查詢”,訪問ASIC查詢地址:https://connectonline.asic.gov.au


方式二:直接打開ASIC官網查詢 www.asic.gov.au,如圖選擇Professional  Registers


第二步:在A處輸入待查詢的公司名字或在B處輸入AFSL牌照號,在select register的下拉菜單中選擇Australian Financial Services Licensee,然後點擊Search查詢。

 


第三步:如果輸入公司名字直接搜索監管情況的話,會匹配多個名稱相似度較高的搜索結果,因此要注意對比公司名字的一致性,常見的兩種監管狀態為current(目前受監管),ceased(監管已註銷) 


第四步:如果知道交易商的AFSL監管號的話,搜索是非常便捷的,不會擔心搜到其他公司,因為輸入監管號點擊搜索是直接跳到查詢結果頁面。

如下圖status處顯示current說明目前這家公司是受監管的。有External Dispute Resolution(外部糾紛解決機構)簡稱EDR,說明這家公司是能夠向零售客戶提供服務的,通過EDR可以查到受監管的公司的基本的聯繫方式。


防騙小知識:

根據澳洲ASIC規定,如果交易商要向零售客戶提供金融產品和服務,就必須加入外部糾紛解決機構以保障零售客戶的權益。如果一家澳洲外匯交易商沒有EDR,那麼它是不能接零售客戶的(也就是我們說的散戶)。據了解澳洲的機構客戶是50萬澳元以上。通過這招你也可以過濾掉很多虛假公司,因為目前國內有很多網站套牌澳洲只做機構業務的金融服務提供商。


第五步:查看受監管的業務範疇,通常要有這兩個大類provide financial product advice (金融產品建議)和deal in a financial products (金融產品交易),同時這兩個大類通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外匯合約,面向的客戶群體要包含retail clients(零售客戶),因為絕大多數投資者都是零售客戶。


查看一家受ASIC監管的外匯交易商要注意以下幾點:

一看監管狀態current。

二看EDR,說明接受零售客戶。

三看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外匯合約。

四要確認真正受監管公司的網站,通過EDR查詢。


有不少套牌公司用ACN或ABN謊稱是澳洲監管,接下來教大家如何查ACN和ABN

1、打開澳洲ASIC查詢頁面:https://connectonline.asic.gov.au


在within的下拉菜單中選擇organisation and business names,在下面的Name or number中輸入公司名字,9位數的ACN號碼或者是11位數的ABN號碼點擊查詢即可。


2、查詢結果頁面,有公司註冊時間,公司地址,曾用名等基本訊息,還可以付費購買這家公司的更多訊息。


3、有ABN號碼的也可以直接通過ABN Look UP查詢公司的基本訊息。

查詢地址:http://www.abr.business.gov.au

輸入ABN號碼(有ABN號碼的公司直接輸入ACN號碼也是可以的)或者是公司名字即可查詢。


4、能查到這家公司當前的基本訊息和歷史基本訊息。

防騙小知識:

請注意有的公司可能在ABN查詢裡面查不到任何結果,有兩種情況,第一種可能是公司名字或監管號是虛構的,第二種情況可能是一家休眠公司,沒有註冊稅務,可以直接通過查organisation and business names的方法可以查到公司訊息。

相關鏈接

ASIC的監管查詢連結:(查詢金融服務註冊商,審計員,清算員等):

https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/ProfessionalRegisters.jspx?_adf.ctrl-state=3d8kc6lxh_4

澳洲公平競爭和消費者委員會 : http://www.accc.gov.au/

澳大利亞詐騙監控網站:http://www.scamwatch.gov.au/

ABN業務註冊號碼查詢:http://www.abr.business.gov.au/

澳洲工商註冊:https://abr.gov.au/

澳洲稅務局:https://www.ato.gov.au/

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