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賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)

http://www.cysec.gov.cy
總評分
76.0分
  • 成立時間:2001年
  • 機構類型:政府監管
  • 監管外匯:監管

糾錯建議

外匯監管提示

CySEC官網資料查詢,賽普勒斯證券和交易委員會(簡稱“CySEC”)監管槓桿式外匯交易


賽普勒斯對槓桿式外匯的定義:外匯交易既不是以實際交付商定的外幣為目的,也不是以現金(外匯現貨交易)實質結算的交易。


CySEC對外匯交易的定義:

(a)不以現金結算,客戶的倉位發生預期變化,如'滾動現貨外匯合約或;

(b)根據不同的匯率,將兩種貨幣之間的價值差異作為結算的對象,並且客戶需支付每日擔保金額(保證金)。

對於特定金融工具訂單的接受、轉移以及執行,可被視為投資服務,必須只能由持牌CIF(賽普勒斯投資公司)提供。

受監管公司名單

受監管的持牌外匯經紀商共221
公司全稱 簡稱 監管號 監管狀態
Charlgate Ltd Charlgate Ltd 367/18 監管中
Magnum FX (Cyprus) Ltd Magnum FX (Cyprus) Ltd 359/18 監管中
Skilling Limited Skilling Limited 357/18 監管中
Octa Markets Cyprus Ltd Octa Markets Cyprus Ltd 372/18 監管中
First Prudential Markets Ltd FP Markets 371/18 監管中
Trust Capital TC Ltd Trust Capital 369/18 監管中
IC MARKETS (EU) LTD IC MARKETS 362/18 監管中
Plus500CY Limited Plus500CY 250/14 監管中
Leadcapital Markets Ltd Leadcapital 227/14 監管中
Broctagon Prime Ltd Broctagon 320/17 監管中

機構簡介

機構性質:賽普勒斯證券交易委員會(CySEC)作為獨立公共監督機構,根據2001《證券和交易委員會(設立和責任)法》第5條設立,負責監督賽普勒斯共和國境內投資服務市場和可轉讓證券交易市場。

機構愿景:將賽普勒斯證券市場建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。

機構使命:開展有效監督,確保投資者保護和證券市場健康發展。


監管職能:

(1)檢查申請並向其監督下的實體發放經營許可證,並暫停和撤銷上述許可證。

(2)監督和管制賽普勒斯證券交易所和其他有組織市場在共和國境內的運作以及在這些市場進行的交易。

(3)監督和規範受其監督的機構,以確保其遵守有關其運作的法律。

(4)根據法律規定的職責以及代表其他外國監管當局開展一切必要調查。

(5)要求和收集必要或有助於行使法律義務的訊息,並要求書面要求向任何自然人或法人或組織提供訊息,以便提供所需資料。

(6)實施法律規定的行政處罰和紀律處分。

(7)要求停止違反證券市場法律的做法。

(8)向主管法院申請拘留、或收取或凍結或防止涉及資產的轉讓或交易的命令。

(9)發布監管指令和決定。

(10)與共和國其他公共當局、主管的外國監督機構和其他組織合作和交流數據和訊息。


聯繫方式:

電話:  357 22506600

傳真:  357 22506700

郵箱:info@cysec.gov.cy / supervision@cysec.gov.cy / authorisations@cysec.gov.cy

辦公地址:Cyprus Securities and Exchange Commission, 27 Diagorou Str. CY-1097 Nicosia

牌照申請

第一、申請要求


第二、申請流程

Step 1:填寫申請表144-03-01

Step 2:根據申請表格第二章,計算所需費用

Step 3:遞交申請表至賽普勒斯證券交易委員會

Step 4:CySEC審查申請,或傳喚申請人(若有必要)

Step 5:CySEC董事會決定是否授權

Step 6: 自申請提交日起,6個月內回覆決定

申請表144-03-01連結參考點擊此處:

https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=928ce9d2-9794-4e2f-924e-f5c86d036d1b

辦公室地址:

27, Diagorou Street, CY-1097 Nicosia

郵寄地址:

P. O. BOX 24996 CY-1306 Nicosia


第三、申請時長

2-6個月

申請表內容

1. 提交申請公司細節

包括公司名稱,交易名稱,註冊號碼以及註冊日期,註冊辦公地址,總部辦公室地址,郵寄地址,聯繫方式,網址,外部審計,法定顧問等


2. 申請的授權服務、活動以及金融工具類型

2.1 填寫投資公司類型:

(1)傳統投資公司(如券商);

(2)差價合約(CFDs)/外匯交易;

(3)二元期權交易;

(4)算法交易;

(5)組合類型(需加以說明)


2.2 填寫投資服務類型:

Part1:投資服務及活動(第一部分)

(1)接受和傳遞一個或多個金融工具相關訂單;

(2)代表客戶執行訂單;

(3)交易自有賬戶;

(4)投資組合管理;

(5)投資建議;

(6)基於明確承諾,承銷金融工具和/或安置金融工具;

(7)無明確承諾,安置金融工具;

(8)運營多邊交易設施。


Part2:金融工具(第二部分)

(1)為客戶賬戶妥善保管和管理金融工具,包括托管和相關服務,如現金/抵押品管理;

(2)為投資者提供信貸或貸款,以使他能夠在一項或多項金融工具中進行交易,而在該交易中涉及信貸或貸款的公司;

(3)就資本結構,行業戰略及相關事宜以及與并購有關的咨詢和服務等事宜提供咨詢意見;

(4)提供與投資服務有關的外匯服務;

(5)與金融工具交易有關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議;

(6)與承銷有關的服務;

(7)與Part3中(5),(6),(7),(10)有關的 Part1和Part2投資服務活動和輔助服務。


Part3:金融工具(第三部分)

(1)可轉讓證券;

(2)貨幣市場工具;

(3)集體投資事業單位;

(4)期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與證券,貨幣,利率或收益率有關的任何衍生合約,或可能以實物或現金結算的衍生工具,金融指標或金融措施;

(5)期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與商品相關的任何衍生產品交易,這些交易以現金結算,或者雙方協商選擇的現金方式結算(除違約或訂單終止外);

(6)期權,期貨,掉期以及與商品有關的其他衍生合約,這些合約可由實物結算,只要交易在受監管的市場或/和多邊交易市場進行;

(7)期權,期貨,掉期,遠期和其他與商品相關的未在Part3(6)提到的其他衍生合約。這些合約可由實物進行結算,不能用於商業目的,具有其他衍生金融工具特徵,通過認可結算所清算和結算,或定期追加保證金;

(8)信用風險轉移的衍生工具

(9)金融差價合約

(10)期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與氣候,運費,排放配額或通貨膨脹率,或其他必須用現金或協商選擇的現金結算(除因違約或其他終止事件以外)的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生工具合約,以及與資產、權利、義務、指數和措施有關的未在本部分提到的其他衍生工具合約,這些合約具有其他衍生金融工具的特征,尤其,在受管制市場或多邊交易市場進行交易,通過認可結算所進行清算和結算,或可定期追加保證金。


3. 系統內審


4. 交易報告


5. 其他活動


6. 詳情請參照CySEC官網

牌照繳費

提示:

1. CySEC公文中“法律”均指“投資服務活動市場監管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》   

2. “第一/二/三部分”可參考上文“申請內容2”.

3.  本表格以CySEC公布文件為準,原文連結如下(希臘語):https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=80ccefe0-a712-401c-a857-6edbb3421a7e

費用計算

年費固定量部分為3500歐元,變量部分與公司營業額成正比。

計算方式表格原文連結:https://www.cysec.gov.cy/en-GB/legislation/services-markets/epey/notifications-forms/47123/

牌照類型

牌照類型:CIF(賽普勒斯投資商)

業務範圍:視申請的內容而定,請參照上文“申請表內容2”


實體類型:

(1) 賽普勒斯投資公司(CIFs)

(2)歐盟其他成員國投資公司(IFs)賽普勒斯分行

(3)賽普勒斯投資公司授權代理

(4)可轉讓證券集體投資承銷(UCITS)

(5)可轉讓證券集團投資管理公司(UCITS)

(6)UCITS代理

(7)其他歐盟成員國的UCITS管理公司賽普勒斯分支

(8) 行政服務公司(ASP)-受托人和信托服務提供商

(9)可變資本投資公司

(10) 另類投資基金管理人(AIFMs)

(11)管制市場

(12)場外衍生品清算交易中心(CCPs)

(13)場外衍生品交易

隨著新法的制定,CySEC將監管另類投資基金(AIFs)。此外,正在制定有關中央證券托管(CSDs)的監管法律。

監管細則

監管細則,詳情如下圖:


監管投訴

第一、可投訴情況

請注意,賽普勒斯證券交易委員會(CySEC)沒有賠償權力,因此不會對個人投訴進行調查。然而,CySEC在履行監督任務時考慮了向CySEC提交的所有投訴。


第二、投訴步驟

1.直接聯繫CIF(賽普勒斯投資商)

(1)CIF將提供一個唯一的參考號碼(僅適用於2016年1月1日後向CIF提交的投訴)。此參考號將用於未來與金融申訴機構和/或CySEC就投訴進行的所有交流。 

(2)CIF必須在5天內以書面形式回覆,以便讓您知道他們已收到您的投訴。

(3)CIF需要在2個月內以書面形式回應您的投訴,告訴您投訴是否已成功解決,或者為什麼他們需要更多時間對投訴進行調查(自投訴當天起,最多三個月內)。

2.聯繫金融申訴機構 

如果您對CIF公司的回覆不滿意,他們已經拒絕了您的投訴,或者在三個月內沒有回覆您的投訴,建議您向金融申訴機構查詢,並尋求可能的賠償調解。 

金融申訴機構是解決CIF與客戶之間爭議的獨立服務機構。

必須在收到CIF的最終答復後的4個月內聯繫金融申訴機構,否則申訴機構可能無法處理您的投訴。 

金融申訴機構聯繫方式

網址:http://www.financialombudsman.gov.cy

地址:13 Lord Byron Avenue, 1096 NICOSIA

電話:22848900

傳真:22660584, 22660118

郵箱:(1)投訴郵箱:complaints@financialombudsman.gov.cy

          (2)金融申訴郵箱:fin.ombudsman@financialombudsman.gov.cy

3.遞交申訴至法院

如果您不想接受金融申訴機構的決定,可將案件提交法院。通常在地方法院開始民事訴訟。

注意:如果想告知CySEC已遞交投訴至CIF(2016年),請在CySEC網站填寫表格。

https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/


第三、對於不受監管的金融服務公司的投訴:

任何對不受監管的投資公司提出的索賠都只能通過法院解決。CySEC提供投訴表格是希望能更好的收集不合法企業的訊息和案例,以便我們研究制定相應的策略,完善法律以及警示民眾。

表格連結:http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/

處罰實例

處罰歷史,詳情如下圖:


破產清償機制

機構名稱:投資者賠償基金(ICF)

1. 關於ICF

投資者賠償基金(ICF)服務基金成員的客戶,根據第144(I)/ 2007號法律第59條第(1)款和第(2)款(簡稱“法律”)成立,規定了投資服務的提供,投資活動執行,受監管市場的運作和其他相關事宜。作為CIF公司客戶的投資者賠償金而非信用機構,為持續發展和運營ICF,ICF的權利以及職能受法律和賽普勒斯證券交易委員會(CySEC)144-2007-15號指令(簡稱“指令”)監管。


2. ICF的目標及遞交賠償申請要求

在先決條件滿足的情況下,若有必要,ICF致力於透過支付賠償來確保受保客戶對ICF成員公司的索賠。

(1)受ICF保護的ICF成員公司的所有非專業投資者和客戶都可以要求賠償。

(2)申請人可以是自然人或法人,也可以是一群人或一組缺乏法人資格的資產。

(3)申請人不必是賽普勒斯公民。 居住在塞浦路斯的外國人以及賽普勒斯人或居住在國外的外國人也可申請。


3. 什麼情況下可申請賠償?

在所有情況下,並受到本指令第3條第1款所述的先決條件之一的約束,索賠必須產生於ICF成員提供的投資服務,或法律第三框架第二部分中第一款的輔助服務,包括ICF成員公司在歐盟成員國設立的分支機構客戶。其中,ICF成員公司的分支機構地址可以不在賽普勒斯境內,在境內擁有或不擁有營業場所(即提供跨境服務)。

(1)ICF賠償服務不覆蓋指令的第二框架下的賠償申請。

(2)在ICF成員公司的成員資格失效一年後,該公司的客戶無權向ICF基金組織申請賠償。 

(3)此外,ICF不受理以下索賠:產生於個人之間的交易,引發刑事犯罪的交易。


4. 賠償數額

當申請人符合賠償條件,ICF可支付的最大賠償金額為20,000歐元。上述適用於申請人向ICF成員公司索賠的總額,不論其賬戶數目、貨幣以及提供服務的地址。


5. 索賠申請資料及時間和金額定價

在CySEC規定的合理時間內,當ICF成員公司不能履行義務處理好客戶的索賠,或者依據法院裁決時,由CySEC決定啟動ICF賠償程序。

在ICF賠償程序決定之前,ICF成員公司可在不遲於3個工作日內(自CySEC發出邀請後)發表意見。

在某些情況下,CySEC可能會延長啟動ICF賠償程序,最多長達3個月。

在ICF賠償程序啟動後,ICF必須在至少三份國家報紙上面向被覆蓋的投資者,刊登“索賠申請邀請”,指定提膠片相關申請的程序。

提交索賠申請的截止日期:自“索賠申請邀請”公布以來,不少於5個月,不超過9個月。

具體索賠案件的具體日期由ICF在公告中公布。

索賠申請資料包括:

(1)申請人姓名;

(2)申請人地址、電話號碼、傳真號碼以及郵箱;

(3)申請人在ICF成員公司中的客戶編號;

(4)ICF成員公司與申請人之間的涉及服務協議的詳情;

(5)索賠的類型和金額;

(6)索賠申請以及索賠金額的證據細節。

若有其他補充,ICF將會在“索賠申請邀請”公告中發布。

ICF至少指定一名合格的會計師,以及至少一名律師(了解資本市場問題),評估提交給ICF的申請,并向ICF行政委員會推薦其全部或部分接受或拒絕接受申請要求。

ICF成員公司在歐盟其他成員國(the third country)設立分支機構提供服務,當地客戶同樣有權進行索賠。每位客戶的索賠金額將根據當地的投資者賠償機制而定,最高金額不超過20,000歐元。

若該國沒有設立投資者賠償機制,每個賬戶的最高賠償金額為3,417歐元。

在金額確定之後,ICF會議記錄索賠客戶名單,及每位客戶的獲賠金額,並在5個工作日內將記錄傳達至CySEC和ICF成員公司。在15個工作日內將結果告知相關客戶。

在將名單記錄遞交至CySEC後,ICF必須在3個月內向客戶支付索賠金額。


6. 遞交申請

方法一:

通過CySEC官網填寫網上索賠申請表。(具體連結會在“索賠申請邀請”公告中公布)

方法二:

信件遞交至ICF辦公室。

地址: Investor Compensation ICF for IF Clients, 27 Diagorou Str., 1097 Nicosia, Cyprus.

信件必須包括:

(1)申請人詳情(姓名、地址、身份證/護照編號、電話機傳真號碼、郵件地址)

(2)對應的ICF成員公司的名稱,以及申請人的客戶編號和投資賬號;

(3)索賠類型及金額;

(4)所在交易平臺賬戶記錄複印件;

(5)交易賬戶的出入金記錄複印件;

(6)入金證明複印件(如快速轉賬、存款訂單、借貸通知等)

(7)索賠原因事實及證據說明,對因ICF成員公司的行為或過失而產生的索賠金額說明;

(8)其他文件證據以支持索賠申請;

(9)與ICF成員公司的通信證明及複印件;

(10)手寫簽名,確認以上提交的訊息真實無誤。


7. 總結

在向ICF遞交索賠申請之前,申請人必須仔細閱讀上述“法律”以及“指令”。有效索賠是獲得賠償的基本前提。

若後續審核發現違規,ICF有權要求申請人退回賠償金額。

相關鏈接

賽普勒斯共和國:http://www.cyprus.gov.cy/

賽普勒斯眾議院:http://www.parliament.cy/

賽普勒斯財政部:http://mof.gov.cy/gr/

歐洲央行:https://www.ecb.europa.eu/

歐洲證券和市場管理局:https://www.esma.europa.eu/

國際證監會組織:http://www.iosco.org/


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