TrioMarkets運營商與CySEC達成和解 涉違規被罰5萬歐元

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日宣布，已與持牌投資公司EDR Financial Ltd 就其涉嫌違反2017年《投資服務與活動及受監管市場法》的行為達成和解。該公司以“TrioMarkets”品牌在歐盟范圍內開展差價合約（CFDs）經紀業務，官網為 triomarkets.eu。

CySEC指出，本次調查涵蓋2020年至2024年期間，主要針對該公司是否遵守以下規定：

• 法律第22(1)條關于持續符合CIF授權條件的要求，特別是其中第17(4)、17(5)(a)及17(5)(b)條規定的組織架構要求；

• 歐盟《第600/2014號條例》第42條，以及CySEC相關指令（DI87-09）中關于限制向零售客戶營銷、分銷或銷售差價合約的規定，尤其是其中第4(1)(a)和4(1)(d)段的合規要求。

經協商，EDR Financial Ltd 同意就涉嫌違規行為支付5萬歐元的和解金。CySEC確認，該筆款項已悉數繳納。

公開資料顯示，TrioMarkets持有CySEC牌照在歐盟運營，同時通過注冊于毛里求斯的實體 Triomarkets Capital Ltd 在境外提供相關服務。該品牌由法籍以色列企業家Raphael Ghrenassia與其兄弟Michael Ghrenassia、公司首席財務官David Ghrenassia共同創立。近期，該集團還推出了自營交易品牌 TrioFunded。