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Rubix FX 重要通知 | 交易賬戶全方位升級，中國客戶繼續享有ASIC監管！

RubixFX格倫外匯現有海外客戶無需進行任何操作，交易賬戶將自動升級并保留在澳大利亞金融投資證券委員會 (ASIC)監管下的所有權益。

尊敬的Rubix FX 客戶：

2019年4月，澳大利亞證券投資委員會（ASIC）發布通知要求澳大利亞持牌外匯經紀商退出包括中國、北美、歐盟在內的多個海外市場。由于新政影響，許多中國外匯交易者也對未來RubixFX格倫外匯是否能在澳大利亞證券投資委員會（ASIC）監督下合規承接海外客戶產生疑慮。

在此我們就澳大利亞證券投資委員會（ASIC）新規生效后RubixFX格倫外匯中國區業務的相對應措施進行全方位的解答：

Ⅰ

自2019年7月1日起ASIC將不允許持牌外匯券商在中國區域開展零售外匯經濟業務，而RubixFX格倫外匯作為ASIC監管體系內的頭部券商通過自身結構調整，在嚴格執行澳大利亞證券投資委員會（ASIC）新規的前提下可繼續承接海外客戶。包括：

①澳大利亞金融投資證券委員會(ASIC）監管不變；

②客戶資金托管銀行不變；

③杠桿比例不變；

④交易環境與規則不變；

⑤澳大利亞金融糾紛解決機構(AFCA)不變；

⑥以及接受更加嚴苛監管職責并為客戶提供更多的交易產品類型；

因此RubixFX格倫外匯現有海外客戶無需進行任何操作，交易賬戶將自動升級并保留在澳大利亞金融投資證券委員會 (ASIC)監管下的所有權益。

未來海外客戶也將持續享有澳大利亞金融投資證券委員會 (ASIC)監管權益。

Ⅱ

RubixFX格倫外匯通過集團內部跨部門聯動，從法律結構上將RubixFX格倫外匯的中國客戶從“零售外匯保證金交易賬戶”轉入到由交易者個人管理的“資產投資托管賬戶”。在法律注釋上，RubixFX格倫外匯中國區業務已經由一家傳統的零售外匯經紀商轉變為集外匯、貴金屬、CFDs、證券期權在內的綜合型投資托管平臺；

Ⅲ

Gleneagle Asset Management Pty Ltd (格倫資產管理)具備了ASIC監管下的Responsible Entity（基金管理人）資質，將交易者RubixFX現有賬戶免費升級為RubixFX Premium賬戶（資產托管賬戶），法律結構轉換后，交易者的資金仍舊由ASIC許可的法律主體，即RubixFX母公司提供金融交易服務，交易資金繼續保留在AA級Westpac銀行的監管賬戶;

Ⅳ

升級版的RubixFX Premium賬戶未來將享有包括證券、CFDs以及其他金融衍生品的交易權限。同時作為資產托管人，RubixFX格倫外匯將接受更為嚴格的ASIC法定監管職責，包括聘請外部專家委員會、獨立審計師以及定期資產評估報告，進一步保障交易者權益。

RUBIX FX

政策解讀

    4月11日，澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）發布通知指出澳大利亞持牌外匯經紀商可能違反包含中國在內的部分國家及地區的當地法規，要求持牌經紀商采取行動停止向部分受影響國家地區提供金融服務。

    ASIC監管信息表明交易商必須在6月30日前關閉其中國客戶頭寸; 在2019年7月1日之前，交易商必須提供每個司法管轄區經紀人持有的客戶資金總額。通知中明確表示了ASIC對于澳大利亞持牌外匯經紀商的幾點要求：

1）到目前為止，還沒有任何機構獲準在中國進行外匯保證金交易。因此，所有向中國零售客戶提供外匯保證金交易的ASIC外匯經紀商均涉嫌違法；

2）任何違反海外法律的行為都將受到審查；

    總結概述，即7月1日起ASIC將不允許持牌外匯券商在中國區域開展零售外匯經濟業務。

法律結構優化

    首先作為ASIC監管內的頭部金融控股集團，RubixFX將嚴格執行ASIC的既定政策。同時我們也了解如果由于公司自身監管法律因素而強制清算平臺交易賬戶是有損客戶權益的，或者說至少是有損公司商譽的行為。經過嚴謹的內部評估以及咨詢外部法律意見后，我們決定依托集團公司全金融產業鏈優勢，從法律結構上將RubixFX格倫外匯的中國客戶從“零售外匯保證金交易賬戶”轉入到由交易者個人管理的“資產投資托管賬戶”。交易者的資金仍舊由ASIC許可的法律主體（Gleneagle Asset Management Pty Ltd ），即RubixFX母公司提供金融交易服務，交易資金繼續保留在AA級Westpac銀行的監管賬戶。

法律結構優化后，公司的組織架構、運營及服務流程基本保持不變，但是在法律注釋上，RubixFX格倫外匯中國區業務已經由一家傳統的零售外匯經紀商轉變為集外匯、貴金屬、CFDs、證券期權在內的綜合型投資托管平臺。在新的法律結構中，國內交易者將以子賬戶管理人的形式在RubixFX開設個人資產賬戶，由ASIC許可的法律主體（Gleneagle Asset Management Pty Ltd ），即RubixFX母公司提供子基金托管，審計以及金融交易服務。

賬戶優勢

    不同于傳統的券商交易服務，賬戶托管業務隸屬于資產管理型業務，從監管角度出發，ASIC有義務對每個投資人的資金安全進行多重監管。公司必須遵循最高級別的監管措施，包括聘請外部獨立審計師、外部合規委員會、銀行基金托管賬戶、托管賬戶備案等諸多監管流程，在不增加交易者成本的前提下極大限度的增強了交易者權益。

在監管升級的同時，Rubix FX格倫外匯致力于確保在以下領域提供相同質量的服務和監管水平：

-交易技術 

-會計與審計 

-支付處理 

-客戶開戶和支持 

-合規和投訴解決 

-銀行賬戶資金管理 

-優秀的交易網絡 

-交易流動性增強 

-確保客戶資金信托存款在AA級澳大利亞銀行的合規性和完整性 

-未來推出包括證券期權等其他金融產品交易服務

跨產業鏈金融服務

    眾所周知，RubixFX是澳大利亞一線的海外投資銀行，多元化金融產品增值服務一直以來是RubixFX格倫外匯強有力的競爭優勢。在眾多ASIC持牌外匯經紀商宣布退出中國市場的同時，RubixFX格倫外匯選擇通過升級監管的形式繼續以ASIC監管交易商的身份繼續服務中國交易者，離不開公司自身優越的金融資質以及集團內部的跨部門協調。 

    Rubix FX 格倫外匯是Gleneagle Securities 的海外商用名。Gleneagle金控集團是澳大利亞證券投資委員會(ASIC) 備案的全牌照投資銀行。公司2008年 在澳大利亞悉尼成立，業務范疇涉及私募股權，地產基金，海外并購，保證金交易，二級市場，債券交易等數十個金融板塊，歷史總管理規模超20億澳幣。公司是澳大利亞金融市場中極少數的全牌照一線投行，Gleneagle集團主要業務分為Gleneagle Securities (格倫證券)、Global Prime (一級流動性提供商）以及Gleneagle Asset Management (格倫資產管理)。其中Gleneagle Asset Management  Pty  Ltd成立于2004年，主營包括地產投資、私募股權、私募證券以及基金托管在內的大資管業務。公司注冊號為29 103 162 278，ASIC監管牌照號226199。Gleneagle Asset Management Pty Ltd牌照授權許可業務包含：

a) 對主動管理型金融產品進行投資建議以及資金托管； 

b) 交易并管理自有管理基金，可管理產品包括：金融衍生品、外匯差價合約、基本存款產品、企業債券、企業股權、企業可轉債、可流通證券以及國債交易； 

c) 發起、募集并管理上述各類金融資產在內的結構化基金。

    在集團公司眾多的業務板塊中，Gleneagle Asset Management (格倫資產管理)具備了ASIC監管下的Responsible Entity（基金管理人）資質，即為客戶個人或公司成立子基金賬戶，并對賬戶進行托管、結算以及定期審計。ASIC 明確規定Responsible Entity（基金管理人）資質需要牌照申請人具備一定的金融資產管理經驗、雄厚的資產管理規模以及長期優良的管理業績。可以說RubixFX格倫外匯是極少數具備Responsible Entity（基金管理人）資質的外匯經紀商。

愿景和承諾

     RubixFX格倫外匯成立于2008年，并在2017年正式進入中國市場，公司成立至今共計服務超過30,000機構及個人客戶。我們始終貫徹“客戶至上”的公司文化，同時我們也認為由于自身監管國的宏觀政策變化而強制客戶進行妥協有損于客戶權益的行為。事實上，本次的法律結構優化以及監管升級為我們帶入包括聘請審計、外部合規委員會、監管報備等多項內部成本。傳統的賬戶托管業務也會通過收取銀行開戶費，管理費，基金審計等項目來實現盈利。 

    在RubixFX格倫外匯，為保障交易者的權益，我們承諾在不增加任何交易者成本的前提下為交易者提供了澳大利亞最嚴格的監管環境，同時在新賬戶下未來將推出更多類別的投資產品。

維護客戶的利益，堅持誠信服務的原則，共創輝煌未來！

Rubix FX格倫外匯

2019年7月3日