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搜尋結果約12條

ASIC 取消 The Silverfern Group 的金融服務牌照

此次牌照取消的依據是，Silverfern 已停止開展金融服務業務。

2026-04-08 14:35:33

停業近兩年未恢復，ASIC吊銷Beacon Wealth牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）近日宣布，吊銷 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

2026-04-03 09:05:47

ASIC因CSLR賠付撤銷Private Wealth的金融服務牌照

根據規定，若持牌人未能執行AFCA裁定且CSLR已代為賠付，ASIC必須撤銷其AFS牌照。此項撤銷為強制性措施，不涉及自由裁量權或案情復審。

2026-02-26 15:14:55

ASIC已取消Pulse Markets的金融服務牌照

ASIC日前宣布，已取消證券交易商Pulse Markets Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，該決定自2026年2月11日起正式生效。

2026-02-14 10:07:55

ASIC吊銷了Centre Capital Securities的牌照

ASIC已取消Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）及澳大利亞信貸（AC）牌照，該決定自2026年1月29日起生效。

2026-02-06 17:46:27

因責任人空缺及財報缺失，MW Planning牌照遭ASIC暫停

監管調查顯示，在ASIC于2025年8月25日禁止其原責任經理Robert John Tohill從業后，該公司未能及時任命接替人員，導致其持續處于不符合持牌機構基本運營能力要求的狀態。

2025-12-11 14:37:56

ASIC最后警告：2025年底前未達標的金融顧問將失執業資格

ASIC發布緊急提醒，針對計劃在2025年12月31日之后繼續向零售客戶提供個人金融建議的現有顧問，強調必須盡快完成資質合規準備工作。

2025-12-02 10:08:37

ASIC 吊銷 Ivy League Capital 金融服務牌照

此次監管行動源于Ivy League Capital未能按時提交截至2022年6月30日及后續所有年度的經審計財務報告。

2025-11-24 17:00:05

ASIC 取消外匯及衍生品經紀商 AIMS 的牌照

ASIC 已取消外匯和衍生品經紀公司 Auric International Markets Pty Ltd (AIMS) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照，該決定自 2025 年 8 月 11 日起生效。

2025-09-09 09:31:41

ASIC 取消 Thistle Financial Group 的AFS牌照

在澳大利亞證券投資委員會（ASIC）獲悉Thistle Financial Group已停止開展金融服務業務後，其AFS牌照被取消。

2025-05-14 10:44:32

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