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搜尋結果約7條

因責任人空缺及財報缺失，MW Planning牌照遭ASIC暫停

監管調查顯示，在ASIC于2025年8月25日禁止其原責任經理Robert John Tohill從業后，該公司未能及時任命接替人員，導致其持續處于不符合持牌機構基本運營能力要求的狀態。

2025-12-11 14:37:56

ASIC最后警告：2025年底前未達標的金融顧問將失執業資格

ASIC發布緊急提醒，針對計劃在2025年12月31日之后繼續向零售客戶提供個人金融建議的現有顧問，強調必須盡快完成資質合規準備工作。

2025-12-02 10:08:37

ASIC 吊銷 Ivy League Capital 金融服務牌照

此次監管行動源于Ivy League Capital未能按時提交截至2022年6月30日及后續所有年度的經審計財務報告。

2025-11-24 17:00:05

ASIC 取消外匯及衍生品經紀商 AIMS 的牌照

ASIC 已取消外匯和衍生品經紀公司 Auric International Markets Pty Ltd (AIMS) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照，該決定自 2025 年 8 月 11 日起生效。

2025-09-09 09:31:41

ASIC 取消 Thistle Financial Group 的AFS牌照

在澳大利亞證券投資委員會（ASIC）獲悉Thistle Financial Group已停止開展金融服務業務後，其AFS牌照被取消。

2025-05-14 10:44:32

ASIC暫停JB Markets和First City兩公司的AFS牌照

ASIC暫停JB Markets和First City兩公司的AFS牌照

2023-11-17 16:09:24

KP國際被澳洲ASIC撤銷AFS牌照

12月19日，澳洲證券和投資委員會（ASIC）：今日起正式撤銷KP International Group Australia Pty Ltd 的AFS牌照。

2019-12-20 14:02:40

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