ASIC吊銷Freedom Wealth Services金融服務牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）日前宣布，已正式吊銷Freedom Wealth Services Pty Ltd的金融服務牌照和信貸牌照，同時對其唯一董事兼財務規劃師Brett Anthony Newbound發出十年行業禁令，禁止其從事任何信貸或金融服務相關活動。

ASIC調查發現，Newbound在至少三起案例中，利用包含客戶簽名的服務協議來證明收取持續性服務費的合理性，但經核實，這些簽名并非客戶本人所簽。此外，他還自行或指使他人編造客戶訪談記錄，內容與實際情況嚴重不符，目的是為違規收費提供“依據”。

監管機構認為，上述行為充分表明Newbound已不符合作為信貸和金融服務行業“適當人選”的法定要求，因此依法對其作出嚴厲處罰。

上述禁令及執照取消決定自2025年5月1日起生效。Newbound及其公司已向行政復審法庭申請復審，并同時申請了中止執行令和保密令，但ASIC對此表示反對。法庭已于2026年6月16日駁回了這兩項申請。

根據記錄，Newbound目前仍為Freedom Wealth Services的唯一董事和責任經理，直至2026年6月17日，他仍擔任該公司的授權代表。此前，他曾于2011年8月至2021年2月期間擔任AMP Financial Planning Pty Ltd的授權代表，并曾是另一家機構Logic Financial Services Pty Ltd的唯一董事和財務規劃師，后者當時為AMP的公司授權代表。