ASIC吊銷Capital Guard牌照，涉銷售虛假債券并偽造文件

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）日前宣布，吊銷Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，理由是該公司涉嫌銷售虛假債券、向審計師提供偽造文件，并存在一系列不誠信行為。牌照吊銷自2026年6月29日起正式生效。

ASIC調查發現，Capital Guard在經營金融服務業務過程中，存在多項嚴重違規行為：

• 制作并使用了不存在的麥格理銀行債券的虛假招股說明書，用以向投資者募集資金；

• 主動鼓勵并協助客戶投資該虛構債券產品，包括安排交易付款及辦理相關文件；

• 憑借這一虛假債券，從投資者處獲取至少10萬澳元資金；

• 在公司網站上發布誤導性信息，包括夸大自身從業經驗，以及篡改第三方對其發布的詐騙警告內容；

• 向審計師提供偽造文件，行為性質惡劣。

除了上述不誠信行為，ASIC還指出Capital Guard在內部管理上存在系統性缺陷：

• 未按規定向ASIC報告公司控制權變更情況；

• 未能維持規范的賬目記錄和有效的內部監督機制；

• 未能保持作為AFS牌照持有人所必需的充足資源、專業人員配備及合規管理體系。

ASIC認為，這些行為表明若該牌照繼續有效，公司存在持續違規和損害投資者利益的風險。

雖然AFS牌照已于2026年6月29日被吊銷，但ASIC規定該牌照在2027年6月29日之前仍保留有限效力，僅限于兩個保護性目的：一是要求Capital Guard繼續作為AFCA（澳大利亞金融投訴管理局）計劃的成員，二是要求其繼續持有零售客戶賠償安排所需的專業賠償保險。

Capital Guard有權向行政復審法庭（ART）申請對ASIC吊銷決定進行復審。ASIC表示，對此案的調查仍在繼續。