違反多項規定！GMG Brokers負責人遭NFA罰款350,000美元

美國衍生品行業自律組織美國全國期貨協會（NFA）昨天披露，其商業行為委員會已指控位於英國倫敦的NFA會員介紹經紀商GMG Brokers LTD及其首席執行官（CEO）Marco Saviozzi和副首席執行官Jason Terence Lyons違反了NFA多項合規規則。

具體而言，起訴書指控GMG和Lyons存在欺騙性行為，沒有遵守商業榮譽的高標準以及公正和公平的交易原則，並通過Lyons與GMG客戶的誤導性溝通，違背了客戶的最佳利益。

此外，兩名被告從事的交易活動將GMG和Lyons的利益，以及一個「受寵的」GMG客戶的利益置於其他GMG客戶之前，以產生額外的經紀費。

起訴書還指控GMG和Saviozzi監管不力。據官方消息，所有被告既不承認也不否認起訴書的指控。

NFA已經對GMG、Saviozzi和Lyons發佈了兩項決定。其中一項決定要求GMG支付225,000美元的罰款，Saviozzi與公司共同承擔50,000美元的責任。另一項是命令Lyons支付125,000美元的罰款，並在2023年5月1日或之前退出NFA准會員資格，此後120天內不得申請NFA會員資格、准會員資格等。

1月，NFA對註冊掉期交易商和NFA會員StoneX Markets LLC處以100萬美元罰款，原因是該公司違反了多項合規規則。

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