CySEC與前FTX EU達成20萬歐元和解協議，曾數次延遲其牌照暫停期

塞浦路斯金融監管機構日前對 Trek Labs Europe Ltd（前身為 FTX EU）處以 20萬歐元和解金。該公司在已破產的加密貨幣巨頭 FTX 旗下運營期間，存在一系列違規行為。

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC） 周一宣布，該和解協議基于對該公司 2022年3月至11月期間（即其更名和所有權變更前）運營情況的調查。調查發現，這家投資公司可能在多個方面未能達標，包括組織架構要求、客戶溝通標準，以及評估產品是否適合零售客戶的程序。

CySEC指出，該公司可能違反了塞浦路斯2017年《投資服務與活動及受監管市場法》中的三項關鍵規定，涉及公司治理安排缺陷、未能向客戶提供公平清晰信息，以及投資者適當性檢查不足等問題。該公司已全額支付20萬歐元罰款，在沒有正式承認不當行為的情況下，結束了監管機構的此次審查。

回溯至 2022年11月，正值 FTX 全球帝國遭遇加密貨幣史上最戲劇性崩盤之際，以 FTX EU 名義運營的 Trek Labs 被 CySEC 暫停了塞浦路斯投資公司（CIF）牌照。此后，CySEC 多次延長停牌期限，該牌照目前仍處凍結狀態。

FTX EU 曾是 Sam Bankman-Fried 加密貨幣交易所的歐洲分支，依托塞浦路斯基地向歐盟全境提供服務。在 FTX 崩盤后，該實體進入管理程序，后更名為 Trek Labs，以期擺脫丑聞影響并尋求監管重建。

此次處罰決定出臺約兩個月前，一項針對前 FTX EU 用戶的資金返還計劃已啟動。 加密貨幣交易所 Backpack 開始為前 FTX EU 用戶處理資金索賠，為因 Sam Bankman-Fried 帝國崩塌而凍結的歐元余額提供了返還通道。

Backpack 確認，已完成 KYC驗證的前 FTX EU 用戶，可通過其平臺申請取回資金。這源于 Backpack 于 2025年1月收購了 FTX EU，旨在新管理層下重啟平臺并返還被鎖定的用戶資金。

索賠流程要求用戶：

• 開設 Backpack 賬戶；

• 確保其個人信息必須與當初在 FTX EU 注冊時提交的詳情完全一致。

Backpack 警告，KYC 信息不匹配可能導致資金提取延遲。遇到此類問題的用戶，建議聯系 Backpack 客服進行人工記錄更新。

并非所有歐盟用戶都符合資格，關鍵日期為 2022年3月7日：在此日期或之后通過 FTX EU 專屬門戶注冊的用戶，可能屬于 FTX EU 范疇，有資格通過 Backpack 索賠。在此日期之前注冊的用戶，則可能是 FTX International 的客戶，需走單獨的索賠流程。Backpack 同時說明存在部分例外情況，建議歐盟用戶仔細查閱當時的 FTX 服務條款以確認自身狀態。

Backpack首席執行官Armani Ferrante曾強調，返還FTX EU客戶資金是重建信任的首要任務。目前該公司正推進資金返還工作，但部分法律糾紛仍在持續。