香港證監會撤銷Nerico Brothers 的牌照

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會；SFC）宣布撤銷Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，原因為該公司涉嫌促使客戶資產遭挪用及多項嚴重失當行為。與此同時，NBL董事李卓峰被終身禁止進行所有受規管活動。

證監會調查發現，NBL于2020年6月至2021年1月期間，六度不當使用一名客戶合共逾6800萬美元資金，用于以自身名義認購某開曼群島注冊基金旗下兩個投資組合的股份。NBL從中獲利，并于2021年6月才將本金歸還客戶賬戶。這些操作未經客戶知情或授權，亦違反客戶協議條款。

此外，NBL在知情情況下協助吳宇及相關方策劃挪用同一客戶約1.54億美元資金。2021年1月至8月間，NBL將客戶幾乎全部資金轉至該基金旗下某一子基金，聲稱用于購買“流動性提供單位”。然而該子基金從未發行或持有此類單位，客戶資金實際被轉至吳宇及其關聯方使用。為掩蓋事實，NBL偽造或使用虛假交易文件及賬戶結單。

在證監會調查期間，NBL先后提出兩套互相矛盾的說法并提交偽造文件，試圖誤導調查。兩項聲稱客戶資金用于購買“流動性提供單位”的說法均被證實不實，資金實際遭挪用。

NBL上述失當行為直接歸責于其董事李卓峰。李卓峰主導資金不當使用及挪用計劃，并與吳宇關系密切。此外，李在面見證監會時明知而提供虛假或誤導性陳述，違反《證券及期貨條例》。

NBL原持有第1、2、3及9類受規管活動牌照，已于2022年5月3日被香港高等法院頒令清盤。李卓峰雖在事發期間非持牌人，但屬于《證券及期貨條例》定義的“受規管人士”。