私操客戶賬戶945次，山證國際一前代表遭香港證監會禁業七個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會；SFC）近日公布一則紀律處分決定：暫停山證國際證券有限公司前持牌代表鄧偉財的牌照七個月，處分期由2025年10月28日起，至2026年5月27日結束。

經調查發現，鄧偉財于2019年7月10日至12月10日期間，在未獲得公司有效書面授權的情況下，私自登入一名客戶證券賬戶，并通過互聯網代其發出共945項交易指令，而山證國際證券對此并不知情。此外，他也未按規定妥善記錄該客戶的交易指示。

證監會指出，鄧偉財的行為嚴重妨礙了公司對交易責任的認定與審計追蹤，不僅使公司無法準確核實賬戶操作的真實責任人，也影響了其妥善保存客戶交易審計線索的法定義務。此類違規操作不僅可能將客戶置于未經授權交易的風險中，也使持牌機構面臨潛在交易糾紛。更嚴重的是，這類行為可能掩蓋交易的真實來源，干擾對可疑交易的追蹤與監控，進而為市場失當行為提供土壤。

證監會表示，本次處分已綜合考慮以下因素：

• 鄧偉財違規行為的持續時間與操作頻率；

• 有必要向業界傳達警示信息，明確此類行為不可容忍；

• 鄧偉財此前無紀律處分記錄。