遭NFA永久逐出！VBI 被勒令不得再申請會員

美國國家期貨協會（NFA）近日發布一項重磅裁決，對此前已被取消會員資格的介紹經紀商VBI公司及其負責人實施嚴厲處罰，永久禁止該公司重新申請會員資格。

處罰詳情

根據NFA聽證小組的裁決：

• VBI公司被永久禁止在未來任何時間重新申請NFA會員資格，或成為任何NFA會員機構的負責人。

• 該公司前負責人Peter Mark Vanden Berge也被禁止在六個月內申請NFA會員、關聯會員或負責人資格。

違規事實與背景

此次裁決源于NFA商業行為委員會發起的投訴。委員會指控VBI公司在運營中存在兩項重大違規：

• 未能保存所有要求的交易前通訊記錄，違反了NFA合規規則2-10(a)。

• 公司與負責人Vanden Berge未能履行勤勉督導職責，對公司運營監管不力，違反了NFA合規規則2-9(a)。

據悉，該裁決是基于VBI公司及Vanden Berge本人提交的和解方案所作出的。值得一提的是，這并非該公司首次違規。早在2023年2月，VBI公司及Berge就因類似的違規行為被NFA處以13.5萬美元的罰款。此次再度違規并遭到更嚴厲的處罰，顯示出監管機構對合規問題的高度重視。