FCA推交易報告改革，預計每年為業界減負1億英鎊

為降低企業合規成本、提升數據質量以護航市場增長，英國金融行為監管局（FCA）于近日公布了一項交易報告制度的重大改革方案。新規通過“做減法”，預計每年將為英國金融機構總計節省高達1億英鎊的運營成本。

FCA是英國金融市場的重要“守門人”，其每年接收的金融工具市場指令（MiFID）交易報告超過70億份，以此監測市場活動、打擊金融犯罪并維護市場穩定。為解決當前報告要求中存在的重復、冗余問題，此次改革主要提出三大精簡措施：

豁免外匯衍生品報告：超過400家從事外匯衍生品交易的機構將無需再提交此類報告，直接減輕其合規負擔。

精簡交易工具報告范圍：剔除約600萬項僅在歐洲聯盟（EU）交易場所交易的股票、債券及特定衍生品的報告義務，大幅縮減報告總量。

縮短糾錯周期：將歷史報告錯誤的更正追溯期從5年壓縮至3年，這使得需要重新提交的報告數量預計將減少三分之一。

FCA執法與市場監督聯合執行董事Therese Chambers對此評論稱：“交易報告對偵測金融犯罪、維護市場穩定至關重要。但通過簡化報告要求，我們將能獲得更精準完整的數據。在提升數據質量的同時實現降本增效是明智之舉，這既助力行業發展，又讓我們能依據更優質的市場情報采取行動。”

據悉，此項改革是英國構建更高效金融監管體系長期戰略的一部分。FCA表示，未來將與英格蘭銀行及財政部保持同步協調，致力于全面消除交易及交易后報告領域中一切不必要的重復要求。