香港證監會暫時吊銷東泰證券董事李斯嘉牌照

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前宣布，對東泰證券有限公司負責人員、核心職能主管兼董事李斯嘉（女）作出紀律處分，暫時吊銷其牌照三個月兩星期，由2025年12月1日起至2026年3月14日止。

此次處分與東泰證券早前已受處理的違規行為相關。調查發現，該公司在2019年9月至2020年2月期間，存在未經授權沽售客戶證券及轉移客戶資金的嚴重缺失。證監會指出，相關缺失可歸因于李斯嘉作為當時的高級管理層成員及負責人員，未能履行其監督職責。

根據調查，東泰證券曾接獲一個與某海外客戶電郵地址相似的假冒電郵指示，隨即沽售該客戶賬戶內的股份，并將約330萬美元售股所得，轉賬至三個非客戶指定的海外銀行賬戶。過程中，盡管出現電郵地址異常、轉賬多次被銀行拒絕等多重預警跡象，公司仍未采取審慎措施停止操作。

證監會認為，東泰證券未設立有效的內部監控程序以充分保障客戶資產，未能防范盜竊、欺詐及挪用資產的風險，構成嚴重缺失。

在決定對李斯嘉的處分時，證監會已綜合考慮以下因素：

• 公司內部監控嚴重不足，可能導致客戶承受重大財務損失；

• 李斯嘉在配合證監會調查時態度合作；

• 其過往無紀律處分記錄。