ASIC對FXCM發出停止令，暫停其向散戶銷售差價合約

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日已對Stratos Trading Pty Limited（以FXCM名義運營）發出暫時性停止令，因其差價合約（CFDs）產品的目標市場定位（TMD）存在缺陷，禁止其向零售客戶發行該產品。

ASIC指出，FXCM在其目標市場定位文件中，不適當地將具有“中等風險承受能力”的投資者納入了其高風險差價合約產品的目標客戶范圍。監管機構認為，考慮到交易差價合約所涉及的高杠桿、市場波動性、流動性及定價風險，這類產品本質上不適合僅具備中等風險承受能力的投資者，無論其其他投資條件如何。

該暫時性停止令禁止FXCM向零售客戶發行差價合約，并禁止其為新的零售客戶開立用于交易這些差價合約的交易賬戶。該禁令涵蓋FXCM發行的涉及以下基礎資產類別的差價合約：

• 外匯貨幣對與外匯籃子

• 國債與大宗商品

• 股指

• 個股與股票籃子

• 加密貨幣

ASIC強調，此舉是為了防止該產品被分銷給可能無法匹配其高風險的零售客戶。現有客戶不受影響，仍可自行管理或關閉現有持倉。

此舉是ASIC依據其《設計與分銷義務》規定所采取的執法行動。該法規要求金融產品發行商必須明確界定適合其產品的目標客戶群，并采取合理措施確保產品被銷售給合適的投資者。該停止令自發布之日起生效，有效期為21天，除非ASIC提前撤銷。