南非FSCA永久吊銷Afrimarkets Capital的牌照

南非金融行業行為監管局（FSCA）持續收緊對在線交易領域的監管。近日，該機構宣布，在對Afrimarkets Capital (Pty) Ltd（監管編號FSP 52813）進行不當行為調查后，最終決定永久撤銷其金融服務提供商牌照。此舉標志著該監管機構在規范零售交易市場、打擊行業違規行為方面取得了又一實質性進展。

此次最終處罰源于數月前開始的調查。2025年7月4日，FSCA基于初步調查結果，因擔心該公司對客戶及公眾構成損害，已臨時撤銷了其牌照。當時，監管機構給予了Afrimarkets申述機會，以等待最終裁決。

經過后續程序，FSCA現已確認將臨時措施升級為最終制裁。根據官方聲明，Afrimarkets的主要違規行為包括：挪用客戶資金、在未獲適當授權的情況下提供金融建議、以及向客戶和監管機構提供虛假或誤導性信息。此外，該公司還被指承諾不切實際的回報，且未能以客戶最佳利益行事。

在牌照被臨時吊銷時，Afrimarkets曾通過官網向客戶表示，FSCA的行動“突然”，導致其多個銀行賬戶被凍結，業務瞬間中斷。公司告知客戶，期間無法進行存取款、開立新交易等操作，并建議客戶自行管理及平倉現有頭寸，凸顯了監管介入對實時交易活動的直接影響。

面對指控，Afrimarkets方面曾公開反駁。該公司向客戶強調，當時的臨時措施僅是監管過程的一部分，并非最終定性，并聲稱其始終致力于合規及與各方合作解決問題。

值得注意的是，FSCA此前曾指出Afrimarkets與另一家已被最終吊銷牌照的交易商Banxso (Pty) Ltd存在關聯，兩者擁有共同董事及相似的業務模式。Banxso亦因挪用客戶資金、誤導客戶與監管方等違規行為受到嚴懲。