NFA指控Forex Wizard涉誤導投資者并延遲出金

美國國家期貨協會（NFA）近日對一家日本外匯公司Forex Wizard Inc.及其負責人提起正式申訴，指控其運營未披露的集合投資計劃，并惡意延遲投資者高達50萬美元的提款請求。

指控核心：隱瞞運營，拒不合作

根據NFA商業行為委員會于2025年12月22日提交的申訴文件，注冊地位于日本長野的Forex Wizard公司及其負責人片岡光明被指違反多項NFA規則。核心指控在于，該公司長期向NFA報告其“未開展任何客戶業務”，但實際上卻在秘密運營一個外匯資金池。 此外，被告方還被指控在調查中未能提供合作、存在不公交易及使用誤導性宣傳材料。

Forex Wizard自2005年起便是NFA注冊商品交易顧問，但其公開記錄多年來一直顯示為“不活躍”狀態。

此次調查的導火索，源于2025年5月一名馬來西亞投資者的投訴。該投資者稱，通過一個名為“FXPOOL”的項目投入資金，承諾提款周期為45至60天。然而，其在2025年2月申請提取約72,500,000日元（折合50萬美元）后，資金遲遲未到賬，公司方面也基本失聯。

值得注意的是，投資者收到的對賬單顯示一個紐約地址，這與該公司申報的日本地址嚴重不符。NFA調查員實地核查后，確認該紐約地址并無該公司運營跡象，所留聯系電話亦無法接通。

資金池規模與客戶成謎

面對調查，片岡光明后來承認公司確實運營著一個僅限于非美國投資者的外匯資金池，并因此未向NFA申報。他聲稱計劃在2025年晚些時候才開始吸納美國客戶。

公司提交的記錄顯示，截至2025年4月30日，該資金池凈資產約合170萬美元，涉及約40名參與者。然而，NFA指出，該公司未能提供完整客戶名單以供核實，且名單中恰恰缺失了包括馬來西亞投訴人在內的數名已知受害者。截至2025年10月，至少另有來自日本等地的三名投資者報告了類似的大額提款延遲問題。

宣傳材料涉誤導，曾有“前科”

NFA在審查中還發現，該公司在面向投資者的日文宣傳材料中，突出展示其“NFA會員”身份及“零違規記錄”，并鏈接至NFA官網，可能使投資者誤認為其運營的資金池同樣受到美國嚴格監管。另一個相關網站甚至直接聲稱公司“受美國商品期貨交易委員會監管”。

申訴文件披露，NFA早在2011年和2012年就已就類似誤導性陳述對該公司發出過警告。

若指控成立，Forex Wizard及片岡光明可能面臨嚴厲處罰，包括公開譴責、最高每項違規50萬美元的罰款，乃至被吊銷NFA會員資格。片岡光明個人也可能被美國衍生品行業終身禁入。

目前，被告方有30天時間對申訴作出正式回應。