CySEC因顧問資質缺陷對NFS Network Financial Services處以罰款

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日與當地投資公司NFS Network Financial Services Ltd達成一項金額為2萬歐元的和解。此次和解源于CySEC在2025年7月進行的一次例行監管檢查中，發現該公司在代表其提供投資建議的人員資質認證與專業能力方面存在不足。

CySEC于2月2日公布了這一決定。根據2009年《塞浦路斯證券交易委員會法》第37條第4款，當監管機構有合理理由認為可能存在違規行為時，可通過和解方式處理。該和解決議已于去年12月22日經CySEC董事會審議通過。

監管機構確認，2萬歐元和解款已支付完畢。根據規定，此筆款項將按規定劃入塞浦路斯共和國國庫，而非作為CySEC自身收入。

NFS公司的業務模式與監管定位

NFS Network Financial Services Ltd成立于2017年6月，持有CySEC頒發的第328/17號牌照。該公司獲準從事投資顧問服務以及訂單接收與傳遞業務。

這意味著NFS處于市場的中介咨詢環節，而非直接運營交易平臺或持有客戶資金的經紀商。在該模式下，公司主要向客戶提供投資建議，并將交易指令轉交給外部合作的執行方進行實際交易及資產托管。

NFS在其公開披露材料中也明確了這一模式，聲明客戶資金由底層合作的產品供應商持有，公司自身僅作為中介方，向客戶推薦受歐盟監管的金融機構產品，并不運營自有交易平臺。