香港證監會終身禁止前持牌代表重投業界并罰款1743萬

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日宣布，對Thunder Capital Limited（下稱Thunder）前持牌代表呂柏棠（Patrick Lui）作出終身禁止重投業界的處分，并處以1,743萬港元罰款，金額相當于其個人從不當行為中獲取的全部利潤。

呂柏棠于2017年7月至2020年8月期間擔任Thunder的投資分析員，持有第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（資產管理）牌照。其所任職的Thunder后于2021年2月更名為裕沛資本有限公司，其牌照已于2024年7月被撤銷。

證監會調查發現，在2017年9月至2020年6月期間，呂柏棠利用職務之便，促成其任職公司旗下的一只基金，向其本人實際控制的一家空殼公司發放了五筆無抵押貸款，總額達2,250萬港元。在此過程中，他向公司的投資委員會推薦發放該等貸款，卻刻意隱瞞了自己與借款公司的關聯關系，亦未確保基金及其投資者獲得公平對待。

進一步調查顯示，呂柏棠實際上與其同伙共同設立了Thunder、該基金以及借款公司，三個實體均由其實際掌控。隨后，他將大部分貸款款項陸續轉至本人及其妻子等關聯人士名下。最終，該基金僅從借款公司收回507萬港元的利息，而呂柏棠及其關聯方則從中獲利1,743萬港元。

證監會認為，呂柏棠的行為屬蓄意且不誠實，嚴重質疑其作為持牌人的適當人選資格，同時構成對《行為準則》及《基金經理行為準則》的違反。

在作出處分決定時，證監會特別指出，呂柏棠以犧牲基金投資者利益為代價中飽私囊，將其永久排除出業界，對保障投資大眾及維護市場廉潔穩健至為必要。