Marex因違規招攬美國客戶，被NFA罰35萬美元

美國國家期貨協會（NFA）已對Marex Spectron International Limited處以35萬美元罰款，該公司是一家位于英國倫敦的NFA會員介紹經紀商。該處罰決定由NFA業務行為委員會（BCC）作出，系基于公司提交的和解方案——Marex Spectron在方案中既未承認亦未否認相關指控。

據NFA指控，Marex Spectron未能阻止其位于美國境外的工作人員，在未注冊為NFA聯營人及CFTC（美國商品期貨交易委員會）關聯人的情況下，擅自招攬或接受美國客戶訂單，且公司層面缺乏有效監督。

在2024年6月啟動的專項檢查中，NFA發現該公司共有14名經紀人存在上述違規行為——除1人常駐迪拜外，其余13人均任職于倫敦辦公室。僅在2024年2月1日至4月30日期間，這14人就為20名美國客戶撮合了約75筆交易，占公司倫敦能源部門經紀人總數（35人）的40%。

以其中一筆交易為例：2024年3月4日，倫敦一名經紀人與客戶1達成一筆原油差價合約（CFD）交易。該客戶明確列于公司的美國客戶名單之上，且公司存檔的LLC文件顯示其總部位于芝加哥。NFA認為，Marex Spectron完全有理由知曉該經紀人不符合CFTC法規3.12的豁免條件，理應為其辦理注冊手續，但公司并未執行。

根據NFA合規規則第2-9(a)條，會員機構有義務對員工及代理人的商品相關業務活動進行審慎監督。而Marex Spectron明顯未能履行這一職責，未能確保相關人員合規注冊。

最終，Marex Spectron選擇以和解方式了結此案，同意在NFA決定生效后30天內繳清罰款。公司方面未就指控內容作出實質性回應。