香港證監會暫時吊銷元大證券前代表牌照九個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前宣布，對元大證券（香港）前持牌代表王添喜作出紀律處分，暫時吊銷其牌照九個月，期限由2026年7月3日起至2027年4月2日止。

此次行動源于證監會就正利控股股份涉嫌操縱市場計劃展開的調查。調查過程中，監管機構發現王添喜在2016年6月至2017年5月期間存在多項嚴重違規行為。

具體而言，王添喜在未取得相關客戶書面授權的情況下，允許兩名第三方高度參與四個客戶賬戶的操作，甚至實質上代該等賬戶行事。與此同時，他還未經客戶同意，將賬戶詳情、交易記錄及資金結余等機密資料透露給上述第三方，并就資金調動與對方溝通。

調查進一步顯示，王添喜完全知悉該等第三方對賬戶的干預程度。雖然他曾辯稱客戶曾要求這些第三方協助處理交易事宜，但他始終未取得任何書面授權以核實第三方的代表資格，也未設法確保取得此類授權。

上述行為直接違反了元大的內部政策，未能保障客戶利益，進而令監管機構對其繼續作為持牌人的適當人選資格產生質疑。

證監會在作出處罰時，已綜合考量全部相關因素，包括王添喜表示悔意并愿意接受處分，以及其此前并無違紀紀錄，最終決定處以九個月牌照吊銷。