ASIC起訴Royce Capital及其負責人，涉無牌推銷離岸基金

ASIC已正式啟動法律程序，申請聯邦法院對Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd（簡稱RARE），以及公司負責人Louie Kortesis和Paul Chiodo作出限制令。

根據ASIC提出的申請，法院擬禁止上述主體在澳大利亞境內為三只離岸基金開展任何形式的廣告宣傳、推廣推介或資金募集活動。這三只基金分別為：注冊于開曼群島的Royce Global Investments LP和Royce Global Real Estate LP，以及注冊于美國特拉華州的Royce Private Investments Fund LP。

此外，ASIC還希望法院進一步擴大禁令范圍，即限制Royce Capital、RARE以及Kortesis和Chiodo二人在澳大利亞從事任何金融產品的推廣和資金募集行為，無論該產品是否屬于上述離岸基金。

ASIC在訴狀中指出，2025年8月期間，Royce Capital從五名澳大利亞自我管理養老基金（SMSF）投資者處共籌集了153.6萬澳元，資金名義上用于投資上述離岸基金中的一項或多項。然而，ASIC調查發現：

• Royce Capital在提供相關金融服務時，并未持有澳大利亞金融服務牌照（AFSL），涉嫌違規經營；

• 負責人Kortesis和Chiodo被指直接參與并縱容了該無牌照經營行為；

• 更為嚴重的是，Royce Capital及/或RARE在向部分投資者分發的宣傳手冊中，作出了誤導性陳述，明確或暗示投資者可獲得每年13%的保本或固定回報，此類承諾涉嫌欺騙投資者。

目前，該案已進入聯邦法院審理階段。ASIC強調，此次行動旨在保護投資者權益，遏制未經許可的金融活動及不實宣傳行為。