澳洲警方突襲悉尼券商Evolution Capital，行動源于ASIC交易調查

當地時間8月26日，澳大利亞聯邦警察局（AFP）突然搜查了悉尼股票經紀商Evolution Capital的總部辦公室，同時被搜查的還包括公司創始人Stephen Silver及交易主管Mendy Amzalak的私人住所。據悉，此次行動是澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）發起的一項交易調查的一部分。

盡管搜查聲勢浩大，但截至目前，監管機構尚未對任何相關方提出正式指控，也未明確表示Evolution、Vection Technologies或上述兩名高管存在違法行為。對于外界的詢問，Evolution、AFP和ASIC均保持緘默。

調查的焦點似乎指向了ASX上市公司——人工智能與擴展現實軟件開發商Vection Technologies。據《澳大利亞金融評論報》后續報道，監管人員還在同步調查另一只未具名的ASX股票的交易情況。

券商深度介入Vection融資與研報

公開資料顯示，Evolution與Vection的關系頗為密切。今年4月，Evolution牽頭為Vection完成了一筆355萬澳元（約合254萬美元）的配售，以每股0.015澳元的價格賣出2.37億股，并附贈期權。Evolution從中獲得了21.3萬澳元現金傭金及逾千萬份期權。

今年9月2日，Evolution發布研報給予Vection“特定買入”評級，目標價高達0.17澳元，而當時股價僅0.056澳元，隱含漲幅超兩倍。研報雖注明已收受Vection的經濟利益，但未詳述具體金額。9月底，Vection再次以每股0.06澳元募資2100萬澳元，Evolution擔任聯席主承銷商。

值得關注的是，創始人Stephen Silver在美國金融業監管局（FINRA）留有兩條違規記錄：2016年因未披露私募交易被罰停業6個月、罰款1萬美元并追繳4萬美元；另一起案件則涉及隱瞞海外賬戶及虛報薪酬，被處以5個月停業和2.5萬美元罰款。澳大利亞證交所曾在2019年就這兩起案件向西爾弗擔任董事的CropLogic公司提出質詢。

ASIC近期執法力度明顯加強，2025-26財年法院判罰總額達8.3億澳元，但本次Evolution調查最終走向尚不明朗。Evolution官網顯示其持有AFS牌照，可開展批發客戶證券交易與承銷業務，目前尚無任何牌照限制措施被公布。