兩只基金爆雷，前Sequoia 高管被ASIC禁業10年

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）宣布，對前Sequoia Financial Group Limited（Sequoia）董事總經理兼首席執行官Garry Peter Crole處以10年行業禁令，期間不得以董事或責任經理身份參與任何金融服務業務的運營。

此次禁令與Crole先生此前在Sequoia全資子公司Interprac Financial Planning Pty Ltd（Interprac）擔任董事及責任經理期間的失職行為直接相關。Interprac持有AFS牌照，其前授權代表（包括Venture Egg及Rhys Reilly Pty Ltd）曾向數千名客戶推薦將養老金投入First Guardian Master Fund和Shield Master Fund兩只基金。目前，這兩只基金均已爆雷，導致大量投資者的養老金面臨嚴重風險。

ASIC調查認定，Crole先生不具備適格人選資格，專業能力不足，且嚴重缺乏作為金融服務機構高管應有的勤勉與判斷力。具體而言，Crole先生早已知悉上述代表方在財務建議模式（包括使用線索獲客工具）方面存在重大隱患，卻未能采取有效應對措施；同時，他在管理和監督Interprac的核準產品清單（涵蓋前述兩只問題基金）時，也未盡到基本的審慎審查義務。

上述禁令自2026年9月4日起正式生效，Crole先生有權向行政復審法庭申請對ASIC的決定進行復審。

此前，ASIC已就上述兩只基金相關事宜，對Interprac及Venture Egg董事Ferras Merhi分別提起訴訟，并于2025年10月取得臨時禁令限制Merhi在金融行業從業。同時，ASIC也已對Rhys Reilly Pty Ltd董事Rhys Reilly作出為期10年的禁令。