【更新】世透國際破產與索賠現況

作者:酷外匯

時間:2019-10-21 16:30:16

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10月17日,STO世透國際聯合特別管理人發表聲明,說明其在受到任命以來的工作進展,文件中首次詳細透露客戶資金和索賠情況,並告知客戶即將召開的首次會議的時間以及內容。

此次更新文件的大綱如下:

一、介紹和背景

二、目標

三、客戶賬戶資金和索賠

四、資產

五、債務

六、調查

七、預估財務狀況

八、特別管理持續時長

九、提案

十、特別管理成本費用

十一、首次債權人會議

十二、債權人委員會

十三、後續報告

整個文件長達42頁,小編對各個內容進行了概況理解,其中對投資者密切關注的客戶賬戶資金和索賠進行了詳細描述。

 

一、介紹和背景

AFX markets(交易名STO世透國際)成立於2011年,是一家提供外匯和差價合約產品的金融公司。根據其2019年7月23日向FCA提交的報告,其擁有1025名客戶,持有大概780萬英鎊的客戶資金。

8月7日,公司向FCA報告,其英國銀行的賬戶中只有約46萬英鎊,遠低於其應償還的780萬英鎊的客戶資金,已經資不抵債

8月27日,英格蘭及威爾士高等法院任命CG Recovery Limited的破產從業人員為STO世透國際的特別管理人。

 

二、目標

特別管理人需要完成以下三大目標:

1)確保在合理可行的範圍內盡快退還客戶資金

2)確保及時與市場基礎設施機構和主管部門接觸

3)挽救公司或者關閉公司,為債權人爭取最大權益

目前,挽救公司已經不太可能,特別管理人會採取進一步舉措結束公司事務。

自任命以來的進展

自任命以來,特別管理人一直在根據相關法律處理法定事宜,包括向客戶和債權人發布任命通知;聯系公司客戶賬戶中的資金所存銀行,以獲得更多詳細信息;與該公司關鍵員工合作,確認以及保護該公司的IT系統和相關數據;辭退員工等。

此外,特別管理人也一直在加強和FCA的聯繫與合作,及時匯報最新進展。

英國金融服務補償計劃(FSCS)旨在保護零售投資者和小企業,在授權公司無力償還債務時,FSCS會提供最高85000英鎊的賠償。

因此,受到任命後,特別管理人馬上聯繫了FSCS,確認客戶索賠的條件和程序。

由於該公司總部位於賽普勒斯,特別管理人也通知了賽普勒斯證券交易委員會CySEC,並與CySEC討論,將該公司總部賬戶中的資金轉移至其英國公司。目前,這些討論仍在進行中。

目前,特別管理人已經處理了大量客戶電話和1259封客戶郵件,並向客戶解釋了STO世透國際的現狀

請注意,STO世透國際已經不能再進行任何交易,其所有的交易活動都已被FCA暫停。

 

三、客戶賬戶資金和索賠

客戶賬戶資金——英國

在特別管理人受到任命當日,該公司有603個活躍賬戶,價值約850萬英鎊,分別位於英國巴克萊銀行和國民西敏寺銀行。

不過,受匯率變動影響,客戶資金的轉換可能會存在些許偏差。

貨幣換算表如下:

巴克萊銀行的賬戶餘額如下:

客戶資金——瑞士

特別管理人嘗試與瑞士銀行聯繫以獲得公司在瑞士的客戶賬戶信息,但瑞士銀行拒絕了此項要求,目前已交由特別管理律師進行處理。

客戶資金——賽普勒斯總部

由於塞浦路斯總部正在進行內部調查,目前還無法提供詳細的客戶賬戶信息。

國民西敏寺銀行賬戶

STO世透國際與MFP Trading Limited(MFP Trading)簽訂了合作協議,為其提供金融服務,並為此在國民西敏寺銀行開設了外匯現金賬戶。根據協議,STO世透國際在該銀行擁有50萬美元的存款,特別管理人正在調查這些資金的來源。

STO世透國際在國民西敏寺銀行擁有674449.12美元的賬戶餘額(以特別管理人任命當日的匯率計算,折合608892.67英鎊),MFP Trading表示其中174449.12美元是公司應還的欠款。特別管理人和法律顧問正在對銀行賬戶和MFP Trading提供的材料進行核查。

客戶賬戶索賠

特別管理人此前收到了該公司董事會關於客戶餘額的信息,但根據客戶發來的郵件和信件,表明董事會提供的信息是不準確的,因此,特別管理人目前還不能提供準確的客戶索賠信息。在收到董事會提供的更為詳細的賬戶信息,並經過核實與客戶提供的信息一致時,特別管理人會及時將客戶索賠信息告知給客戶。

根據該公司董事會提供的信息,目前有602個未平倉賬戶,總價值7665711英鎊;316個已平倉賬戶,總價值3506620.34英鎊。

客戶資金分配計劃

特別管理人有權啟動主要輪詢事件(PPE),將所有的客戶資金納入一個資金池,並在收到客戶資金,並通過索賠分配計劃之後,將客戶資金盡快返還給客戶,這樣可以最大程度的保護客戶資金。特別管理人處理客戶索賠的費用也將來自該資金池。

特別管理人正在嘗試將客戶資金轉移至1家或多家經紀商,以便早日將客戶資金返還。

目前,對公司的調查和客戶資金的確認還在繼續,特別管理人還無法向客戶提供預計的結果。

 

四、資產

公司有辦公室家具、設備、電腦,已由代理人收集,預計為3323英鎊。

 

五、債務

債務包括對擔保債權人、優先債權人、交易&債權人、英國稅務海關總署、員工索賠五大部分。

 

六、調查

當前,無法對公司的相關調查事宜作出評論,因為調查尚處於早期階段。

 

七、預計財務狀況

由於董事會在管理人任命之時無法簽字並提供財產狀況說明,管理人準備了公司截至2019年8月27日的預計財務狀況情況。該內容是基於目前可獲得數據,不視為絕對可靠。

管理人表示:

A 銀行賬戶的賬面值基於相關銀行提供的信息。有些被標註為“不確定”,因為截至管理人發布此內容之時都沒有獲得該信息。

盡管董事會告知管理人,僅有602個未平倉賬戶,總價值7665711英鎊,但是截至目前收到共計9762274英鎊的客戶索賠。因此,預計隨著客戶索賠及裁定變化,客戶索賠會有變化。

C 對於資產實現的成本和花費及特別管理的成本和費用,尚未預作安排。

D 根據 3.35條例內容,針對那些個人客戶,尚未公開他們的姓名及地址。


八、特別管理持續時長

根據法案規定,管理通常會在1年後自動結束。而對於特別管理,在管理人完成職責之前會繼續存在。

 

九、提案

提案的目的是為了實現特別管理目標。客戶和債權人將分別對提案投票,遵循簡單多數通過原則。請注意,除非客戶和債權人均投票贊成,否則決議1和決議2將無法獲得批準通過

 

十、特別管理成本費用

費用可分為兩個個部分:前期管理成本和後期任命成本

 

十一、首次債權人會議

首次債權人會議將於2019年11月5日召開。此次會議的目的主要討論以下兩大決議:

決議1:提案的通過/否決

決議2:債權委員會的建立

 

十二、債權人委員會

在首次債權人會議上,會詢問客戶和債權人是否要建立債權人委員會。

 

十三、後續報告

在首次債權人會議之後,會盡快告知會議結果。管理人的第一份進展報告將在2020年2月26日後的30天內發布。


公告原文,可查看:

http://cg-recovery.com/wp-content/uploads/2019/10/Joint-Special-Administrators-Report-and-Statement-of-Proposals-compressed.pdf


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