《監管機構|交易商揭密》─SVS破產求償,NFA

作者:Sheng-Kai Lin

時間:2020-04-28 16:23:19

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SVS破產索賠進展 索賠截至日期再延長!

4月24日,SVS聯合破產管理人Leonard Curtis公司就客戶資金資產轉移的分配計劃(Distribution Plan) 發布6份文件,包括發布通知、分配計劃正文、解釋性文件、常見問答、流程圖及客戶資產列表。

值得注意的是,分配計劃已於4月21日通過了債權人委員會的批准,預計於5月7日提交法院審核。法院通過後,分配計劃將於5月11日生效。

文件的主要內容如下:

 1、法院審批分配計劃

分配計劃將於5月7日提交法院。屆時,法院將透過視訊會議召開聽證會,進行最終審核。想獲得法院聽證會詳情的客戶,可自行聯繫破產管理人。

SVS破產管理人郵箱地址為:svs@leonardcurtis.co.uk

 2、提交索賠延期 

客戶提交索賠的截止日期延長至2020年5月11日,即分配計劃預計生效之日。

 3、資產返還形式 

文件表示,返還客戶資產最好的方式就是將其有序地轉移到一家受監管的券商。而破產管理人會在6月1日左右,公佈指定經紀商的詳細訊息。

大部分客戶的資產將轉移到指定券商,小部分沒有資產轉移資格的客戶,管理人會盡快與其取得聯繫,以其他方式返還資金。

此外,小部分資金及資產無法全額返還的客戶,將獲得FSCS賠償資格。

不過破產管理人預計,除了目前少數不受FSCS保護的機構客戶,以及索賠超過FSCS賠償範圍的散戶,其他的2.1萬個索賠賬戶2.77億英鎊都將得到全額返還。

 4、資產轉移時間 

破產管理人將在6月初著手將客戶資產轉移至指定券商,預計在7月中旬完成,屆時客戶可聯繫接盤券商,獲得資產。

而在此之前,客戶有任何疑問都可以直接通過郵箱聯繫破產管理人,而不得直接聯繫指定券商。

 5、客戶需要採取的行動 

首先,客戶仔細閱讀分配計劃及其相關文件。

其次,注意查看郵件。如果就資產返還,和/或資產返還的費用,客戶需要採取任何行動,破產管理人會向其信箱發送指示表格。

 6、客戶需支付的費用 

理論上,返還客戶資產過程中產生的費用將由客戶承擔,並從客戶資產中扣除。

實際上,99%的客戶都受到FSCS的保護,他們的費用已被FSCS支付。

小部分不受FSCS保護,以及索賠金額超過FSCS賠償範圍(8.5萬英鎊)的客戶,他們的服務費用將從其客戶資產中扣除。

另外,破產管理人預計於5月中旬,在索賠網站發布一份客戶聲明,詳細說明客戶資產總額、費用支付的分配方案,以及每位客戶需承擔的費用。

索賠網站:https://LeonardCurtis.InsolvencyData.co.uk

 7、客戶資金問題 

前破產管理人未清算的客戶資金返還有單獨的文件說明,不涵蓋在此分配計劃中。

現任破產管理人接手的客戶資金,將通過客戶資產類似的流程返還給客戶。這意味著絕大多數客戶的客戶資金將被轉移到指定券商。 

值得注意的是,提交索賠的截止日期已經延長至5月11日,未在最新截至日期前提交索賠的客戶,破產管理人將參考SVS的帳簿和記錄來確定其客戶資金數額。

破產管理人將按照每位客戶資金餘額的一定比例收取服務費用,比例不超過10%。同樣,對於大多數客戶而言,FSCS將為其支付這一費用。

少部分不受FSCS保護的客戶,破產管理人將透過指示表格溝通其他資金返還方式,及費用支付方式。

 8、如何提交投訴?

對破產管理人的安排不滿的客戶,可以在客戶聲明發布日後的21天內向法院提起訴訟,相關費用將客戶自行承擔。

 9、其他注意事項 

如果分配計劃未能在5月7日獲得法院批准,破產管理人將需要重新修改分配計劃,並再次提交債權人委員會和法院的審批,客戶資產和/或資金的返還將延遲。

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BASIC全稱為Background Affiliation Status Information Center(NFA成員背景資料資訊中心)

第二步:在監管訊息的頁面中,首先看3個關鍵點:

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